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2020年证券从业资格证法律法规考点汇总

来源 :中华考试网 2020-04-13

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  2020年证券从业资格证法律法规考点:法的概念与特征

  2020年证券从业资格证法律法规考点:法律关系的概念、特征、种类与基本构成

  2020年证券从业资格证法律法规考点:法规概述

  2020年证券从业资格证法律法规考点:总论

  2020年证券从业资格证法律法规考点:有限责任公司

  2020年证券从业资格证法律法规考点:股份有限公司

  2020年证券从业资格证法律法规考点:董事、监事和高级管理人员的义务和责任

  2020年证券从业资格证法律法规考点:公司财务会计制度的基本要求和内容

  2020年证券从业资格证法律法规考点:公司合并、分立的种类及程序

  2020年证券从业资格证法律法规考点:高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念

  2020年证券从业资格证法律法规考点:法律责任

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司治理

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司内部控制

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司合规控制

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司信息隔离墙制度

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司分类监管

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司风险控制指标管理

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司全面风险管理

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司流动性风险管理

  2020年证券从业资格证法律法规考点:专业投资者的范围

  2020年证券从业资格证法律法规考点:确定普通投资者风险承受能力的主要因素

  2020年证券从业资格证法律法规考点:划分产品或服务风险等级时应考虑的因素

  2020年证券从业资格证法律法规考点:经营机构销售产品禁止性行为

  2020年证券从业资格证法律法规考点:经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求

  2020年证券从业资格证法律法规考点:对经营机构违反适当性管理规定的监管措施

  2020年证券从业资格证法律法规考点:反洗钱工作基本要求

  2020年证券从业资格证法律法规考点:客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存基本要求

  2020年证券从业资格证法律法规考点:洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司大额交易和可疑交易报告制度

  2020年证券从业资格证法律法规考点:其他要求

  2020年证券从业资格证法律法规考点:从事证券业务的专业人员

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券业从业人员执业行为准则

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券经纪业务相关人员

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券经纪业务营销人员

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券投资基金销售人员

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券投资咨询人员

  2020年证券从业资格证法律法规考点:保荐代表人

  2020年证券从业资格证法律法规考点:财务顾问主办人

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券资信评级业务人员

  2020年证券从业资格证法律法规考点:资产管理业务投资经理

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司信息技术治理

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司信息技术合规与风险管理

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司信息技术安全

  2020年证券从业资格证法律法规考点:信息技术服务机构管理

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券经纪业务的概念与特点

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券经纪业务的营销管理

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券经纪业务的营运管理

  2020年证券从业资格证法律法规考点:沪港通、深港通业务

  2020年证券从业资格证法律法规考点:科创板

  2020年证券从业资格证法律法规考点:存托凭证与沪伦通

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券经纪业务的主要风险及其防范

  2020年证券从业资格证法律法规考点:监管措施和法律责任

  2020年证券从业资格证法律法规考点:法律法规概述

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券投资咨询、投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券投资咨询机构及人员资格管理

  2020年证券从业资格证法律法规考点:发布证券研究报告业务的有关规定

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券投资顾问业务的有关规定

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券投资咨询机构

  2020年证券从业资格证法律法规考点:利用“荐股软件”从事证券投资

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券投资咨询人员执业行为准则

  2020年证券从业资格证法律法规考点:法律责任和监管措施

  2020年证券从业资格证法律法规考点:财务顾问业务资格的核准

  2020年证券从业资格证法律法规考点:财务顾问业务的业务规则

  2020年证券从业资格证法律法规考点:财务顾问的监管和法律责任

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司发行与承销业务的主要法律法规

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券发行保荐业务的一般规定

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券发行与承销信息披露的有关规定

  2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司发行与承销业务的内部控制规定

  2020年证券从业资格证法律法规考点:监管部门对证券发行与承销的监管措施

  2020年证券从业资格证法律法规考点:违反证券发行与承销有关规定的法律责任

  2020年证券从业资格证法律法规考点:擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任

  2020年证券从业资格证法律法规考点:欺诈发行股票、债券的认定及法律责任

  2020年证券从业资格证法律法规考点:非法集资类犯罪的认定及法律责任

  2020年证券从业资格证法律法规考点:违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任

  2020年证券从业资格证法律法规考点:诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任

  2020年证券从业资格证法律法规考点:利用未公开信息交易的认定及法律责任

  2020年证券从业资格证法律法规考点:操纵证券、期货市场的认定及法律责任

  2020年证券从业资格证法律法规考点:背信运用受托财产的认定及法律责任

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