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2020年证券从业资格证法律法规考点:从事证券业务的专业人员

来源 :中华考试网 2019-12-20

  从事证券业务的专业人员

本章练习 考点讲解

  (一)从事证券业务的专业人员范围

  1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。

  2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、 交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。

  3、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业及管理人员。

  4、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业及管理人员。

  (二)专业人员从事证券业务的资格条件

  1、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。

  取得从业资格的条件:

  1)参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力;

  2)资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的, 取得从业资格。

  2015年7月,中国证券业协会发布《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定:

  证券业从业资格考试测试划分为:

  1、一般从业资格考试

  2、专项业务类资格考试

  3、管理类资格考试

  改革后的入门资格考试科目设定两门:

  1、《证券市场基本法律法规》

  2、《金融市场基础知识》

  2、申请从事一般证券业务应当具备下列条件:

  (1)已取得证券从业资格;

  (2)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;

  (3)具有完全民事行为能力;

  (4)最近3年未受过刑事处罚;

  (5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (6)品行端正,具有良好的职业道德;

  (7)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  (三)从业人员申请执业证书的条件和程序

  1、申请条件

  取得从业资格的人员,符合下列条件的可通过机构申请执业证书:

  (1)已被机构聘用;

  (2)最近3年未受过刑事处罚;

  (3)不存在《证券法》第126条规定的情形;

  (4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (5)品行端正,具有良好的职业道德;

  (6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  2、申请程序

  (1)申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构;

  (2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交证券业协会;

  (3)证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

例题

  从业人员取得执业证书后辞职,原聘用机构应当在上述情形发生后(  )日内向协会报告,由协会变更该人执业注册登记。

  A.15 B.10 C.6 D.3

  【答案】B

  【解析】从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当自爱上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人执业注册登记。

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