证券公司发行与承销业务的主要法律法规

本章练习 知识点讲解

　　(一)法律、行政法规

　　《公司法》

　　《证券法》

　　《企业债券管理条例》

　　(二)证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件

　　1、证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件

　　《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　《证券发行与承销管理办法》

　　《首次公开发行股票并上市管理办法》

　　《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》

　　《上市公司证券发行管理办法》

　　《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》

　　《优先股试点管理办法》

　　《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

　　2、科创板证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件

　　《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》

　　《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》

　　《科创板上市公司持续监管办法(试行)》

　　《上海证券交易所科创板股票上市规则》

　　《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》

　　《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》

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