2020年证券从业资格证法律法规考点：法律法规概述

本章练习 考点讲解

　　(一)法律、行政法规

　　《证券法》“第六章 证券公司”“第八章 证券服务机构”对证券公司、证券投资咨询机构的证券投资咨询业务作了原则性规定;

　　《证券公司监督管理条例》“第四章 业务规则与风险控制”“第一节 一般规定”对证券公司证券投 资咨询业务作出了一般规定。

　　《证券、期货投资咨询管理暂行办法》对证券投资咨询机构及人员的资格管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则进行了规定。

　　(二)部门规章及规范性文件

　　《中国证券监督管理委员会关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

　　《发布证券研究报告暂行规定》

　　《证券投资顾问业务暂行规定》

　　《关于加强对利用荐股软件从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》

　　《发布证券研究报告执业规范》

　　《证券分析师执业行为准则》

　　《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》

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