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2020年证券从业资格证法律法规考点汇总
来源 :中华考试网 2020-04-13
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2020年证券从业资格证法律法规考点：法律关系的概念、特征、种类与基本构成
2020年证券从业资格证法律法规考点：董事、监事和高级管理人员的义务和责任
2020年证券从业资格证法律法规考点：公司财务会计制度的基本要求和内容
2020年证券从业资格证法律法规考点：公司合并、分立的种类及程序
2020年证券从业资格证法律法规考点：高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券公司信息隔离墙制度
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券公司风险控制指标管理
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券公司流动性风险管理
2020年证券从业资格证法律法规考点：确定普通投资者风险承受能力的主要因素
2020年证券从业资格证法律法规考点：划分产品或服务风险等级时应考虑的因素
2020年证券从业资格证法律法规考点：经营机构销售产品禁止性行为
2020年证券从业资格证法律法规考点：经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求
2020年证券从业资格证法律法规考点：对经营机构违反适当性管理规定的监管措施
2020年证券从业资格证法律法规考点：客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存基本要求
2020年证券从业资格证法律法规考点：洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券公司大额交易和可疑交易报告制度
2020年证券从业资格证法律法规考点：从事证券业务的专业人员
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券业从业人员执业行为准则
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券公司信息技术合规与风险管理
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券经纪业务的概念与特点
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券经纪业务的营销管理
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券经纪业务的营运管理
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券经纪业务的主要风险及其防范
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券投资咨询、投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券投资咨询机构及人员资格管理
2020年证券从业资格证法律法规考点：发布证券研究报告业务的有关规定
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券投资顾问业务的有关规定
2020年证券从业资格证法律法规考点：利用“荐股软件”从事证券投资
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券投资咨询人员执业行为准则
2020年证券从业资格证法律法规考点：财务顾问业务资格的核准
2020年证券从业资格证法律法规考点：财务顾问业务的业务规则
2020年证券从业资格证法律法规考点：财务顾问的监管和法律责任
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券公司发行与承销业务的主要法律法规
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券发行保荐业务的一般规定
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券发行与承销信息披露的有关规定
2020年证券从业资格证法律法规考点：证券公司发行与承销业务的内部控制规定
2020年证券从业资格证法律法规考点：监管部门对证券发行与承销的监管措施
2020年证券从业资格证法律法规考点：违反证券发行与承销有关规定的法律责任
2020年证券从业资格证法律法规考点：擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
2020年证券从业资格证法律法规考点：欺诈发行股票、债券的认定及法律责任
2020年证券从业资格证法律法规考点：非法集资类犯罪的认定及法律责任
2020年证券从业资格证法律法规考点：违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任
2020年证券从业资格证法律法规考点：诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
2020年证券从业资格证法律法规考点：利用未公开信息交易的认定及法律责任
2020年证券从业资格证法律法规考点：操纵证券、期货市场的认定及法律责任
2020年证券从业资格证法律法规考点：背信运用受托财产的认定及法律责任
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