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银行从业资格考试初级《银行管理》教材(第五、六章)

来源 :中华考试网 2017-12-04

  【银行从业资格考试初级《银行管理》考试目的】

  通过本专业类别考试,考核应试人员是否达到银行业初级管理人员任职资格水平,并具备与岗位匹配的履职能力水平,包括考察其对有关经济金融体系及法规、银行业金融机构管理、金融消费者保护等内容的掌握程度,突出考察对银行业金融机构合规管理、各类基础业务风险控制要点和相应监管要求的实际运用和把控能力。

银行从业资格考试初级《银行管理》教材(第五、六章)
第五章 非银行金融机构和业务
第一节

金融资产管理公司

金融资产管理公司
第二节 信托公司 行业发展情况和机构基本功能定位
信托公司主要业务
企业集团财务公司
金融租赁公司
汽车金融公司
消费金融公司
货币经纪公司
第六章 内控、合规和审计
第一节

内部控制

内部控制的起源与发展
内部控制的基本概念
内部控制的基本要素
内部控制的职责分工
第二节 合规管理 合规管理概述
合规管理的流程
合规管理的基本机制
合规文化建设
第三节

内外部审计

内部审计
外部审计
银行分支机构高管人员及相关人员需关注的内外部审计相关事项
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