以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是( )。

　　A.可以在场外市场进行申购、赎回

　　B.可以在场内进行申购、赎回

　　C.不可以跨市场转托管

　　D.可以在场内进行交易

　　参考答案：C

　　参考解析： 上市开放式基金(LOF)是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。

　　第22题单选

　　关于保本基金，以下描述正确的是( )。

　　A.保本基金的管理人对持有人的投资本金承担保本清偿义务，担保人并不承担连带责任

　　B.保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险

　　C.保本基金目前在我国还不存在

　　D.保本基金等于将资金存放在银行或存款类金融机构

　　参考答案：B

　　参考解析： A项，由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务，同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任;C项，我国存在保本基金;D项投资保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。

　　第23题单选

　　在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。

　　A.账面

　　B.传真转账信息

　　C.通知场内交易员

　　D.通知证券经纪商

　　参考答案：A

　　参考解析： 在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券;证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。

　　第24题单选

　　目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，( )管理。

　　A.实名制

　　B.采取银证转账的方式

　　C.投资金额大小分类设置账户

　　D.以每个客户的名义单独立户

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据我国《证券法》第一百三十九条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

　　第25题单选

　　凭证式国债应由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，( )和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。

　　A.银监会

　　B.财政部

　　C.发改委

　　D.证监会

　　参考答案：B

　　参考解析： 凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。

         第26题单选

　　基金托管费通常是( )。

　　A.逐日计算，按日支付

　　B.逐日计算，按月支付

　　C.逐日计算，按周支付

　　D.逐月计算，按月支付

　　参考答案：B

　　参考解析： 基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率计算，逐日计提，按月支付，其费率会随基金种类不同而政变。

　　第27题单选

　　目前，道?琼斯股价平均数采用( )。

　　A.加权股价指数法

　　B.修正股价平均数法

　　C.简单算术平均数法

　　D.加权股价平均数法

　　参考答案：B

　　参考解析： 道?琼斯股价平均数以1928年10月1日为基期，指数的编制方法从1928年起采用除数修正的简单平均法，使得平均数能连续、真实地反映股价变动情况。

　　第28题单选

　　融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于( )，当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

　　A.90%

　　B.110%

　　C.130%

　　D.150%

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第四十三条规定：融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于130%，当客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，客户经会员认可后，可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等资产。

　　第29题单选

　　下列有关国债销售的表述中，错误的是( )

　　A.市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间

　　B.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，反之，承销商就有可能发生亏损

　　C.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快

　　D.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于二级市场上购买已流通的国债，从而阻止工作顺利进行

　　参考答案：A

　　参考解析： A项，市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间;市场利率趋于下降，就为承销商确定销售价格拓宽了空间。

　　第30题单选

　　融券卖出的申报价格低于该证券的( )时，申报无效。

　　A.净值

　　B.收盘价

　　C.最新成交价

　　D.前一日收盘价

　　参考答案：C

　　参考解析： 为了防范市场操纵风险，投资者融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。