第1题单选

　　关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是( )。

　　A.自主报价分为公开报价和对话报价两类

　　B.全国银行间市场质押式回购交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交

　　C.自主报价达成的交易在确认成交后，结算前可自行对报价内容进行修改

　　D.格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向

　　参考答案：C

　　参考解析： C项，参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销，交易一经确认成交，参与者不得擅自进行修改或撤销。

　　第2题单选

　　企业债券申请在证券交易所上市，实际发行额至少应为人民币( )。

　　A.1000万元

　　B.3000万元

　　C.5000万元

　　D.1亿元

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据修订后的上市规则，上海证券交易所对公司债券的上市、交易实行分类管理。据此要求，公司债券申请上市，债券的实际发行额不少于人民币5000万元。

　　第3题单选

　　相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益__________，风险__________。( )

　　A.稳定;小

　　B.稳定;大

　　C.不稳定;小

　　D.不稳定;大

　　参考答案：A

　　参考解析： 与普通股相比，优先股的收益率相对较低，风险相对较小，为投资者提供了比较稳定的收益，扩展了投资品类。

　　第4题单选

　　以下不是公募基金特点的是( )。

　　A.基金募集对象不固定

　　B.可以向社会公众宣传推广

　　C.基金份额的投资金额要求较低

　　D.基金在运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

　　参考答案：D

　　参考解析：公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定，基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与。

　　私募基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。故D项不是公募基金特点。

　　第5题单选

　　根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对( )的管理。

　　A.证券交易所会员

　　B.证券交易活动

　　C.证券登记结算

　　D.上市公司

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券交易所的自律管理之一是证券交易所对上市公司的管理。根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当根据有关法律、行政法规，就证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式，上市公告书的内容及格式，上市推荐人的资格、责任、义务，上市费用及其他有关费用的收取方式和标准，对违反上市规则行为的处理规定等事项，制定具体的上市规则。

　　第6题单选

　　若以( )为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.境外融资

　　D.银行贷款

　　参考答案：A

　　参考解析： 若以直接融资为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位;若以间接融资为主，则中长期信贷市场居于核心地位。

　　第7题单选

　　证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是( )。

　　A.风险固定

　　B.收益稳定

　　C.强化监管

　　D.具有规模优势

　　参考答案：D

　　参考解析： 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。

　　第8题单选

　　沪股通通过( )设立的证券交易服务公司进行交易。

　　A.香港联合交易所

　　B.上海证券交易所

　　C.上海证券交易所和香港联合交易所

　　D.上海证券交易所或者香港联合交易所

　　参考答案：A

　　参考解析： 沪股通是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由香港联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。

　　第9题单选

　　当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的( )清偿。

　　A.固定股息率

　　B.市值

　　C.净值

　　D.面值

　　参考答案：D

　　参考解析： 当股份公司因解散或破产进行清算时，在公司剩余资产的分配上，优先股的受偿顺序在普通股之前，在公司债权之后，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，一般是按照优先股票的面值清偿。

　　第10题单选

　　证券市场监管的( )比较直接，运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。

　　A.行政手段

　　B.经济手段

　　C.司法手段

　　D.法律手段

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券市场监管的行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。

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