投资基金由__________管理、__________托管、投资收益归__________所有。( )

　　A.管理人;托管人;管理人

　　B.管理人;托管人;基金份额持有人

　　C.托管人;管理人;基金份额持有人

　　D.基金份额持有人;托管人;管理人

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券投资基金是由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　第12题单选

　　对于下列几种非柜台委托形式的说法，描述正确的是( )。

　　A.电话自动委托：客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商

　　B.自助终端委托：分为需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托

　　C.人工电话委托：证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来

　　D.传真委托：证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场

　　参考答案：D

　　参考解析：A项描述的是人工电话委托;B项描述的是网上委托;C项描述的是电话自动委托;D项，传真委托是指客户填写委托内容后，采用传真的方式表达委托要求，证券经纪商接到传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场。故D项正确。

　　第13题单选

　　证券市场以证券发行与交易的方式实现了( )的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

　　A.投资与并购

　　B.发行与回购

　　C.筹资与投资

　　D.一级市场与二级市场

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

　　第14题单选

　　以下不是股票发行制度的是 ( ) 。

　　A.核准制

　　B.注册制

　　C.审批制

　　D.保荐制

　　参考答案：D

　　参考解析：股票发行制度主要有三种，即审批制度、核准制度和注册制度，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

　　第15题单选

　　关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法不正确的是( )。

　　A.应为高新技术企业

　　B.具有持续经营能力

　　C.依法设立且存续满两年

　　D.主办券商推荐并持续督导

　　参考答案：A

　　参考解析： 除BCD三项外，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌还应符合下列条件：①公司治理机制健全，合法规范经营;②股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;③全国股份转让系统公司要求的其他条件。

　　第16题单选

　　证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用，由证券公司通过( )扣收。

　　A.商业银行

　　B.证券交易所

　　C.资金存管银行

　　D.中国结算公司

　　参考答案：C

　　参考解析： 投资者在委托买卖证券时需支付多项费用，如佣金、过户费、印花税等。证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。

　　第17题单选

　　根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是( )。

　　A.A股的配股权证可挂牌交易，也允许转托管

　　B.A股的配股权证可挂牌交易，但允许转托管

　　C.A股的配股权证可挂牌交易，但不允许转托管

　　D.A股的配股权证既不挂牌交易，也不允许转托管

　　参考答案：D

　　参考解析： 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

　　第18题单选

　　由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是( )。

　　A.全额包销

　　B.全额直销

　　C.全额代销

　　D.全额自销

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。

　　第19题单选

　　发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场，称为( )。

　　A.一级市场

　　B.二板市场

　　C.二级市场

　　D.主板市场

　　参考答案：A

　　参考解析：证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

　　第20题单选

　　可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有( )。

　　A.股东的权利

　　B.债权人的义务

　　C.债权人的责任

　　D.债权人的权利

　　参考答案：A

　　参考解析： 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利;当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券的持有人可以在约定期限内，按预定的转换价格转换成公司的股份，以分享公司业绩增长带来的收益。