证券从业资格考试

导航

2018证券从业资格考试金融市场基础知识精选试题(2)

来源 :中华考试网 2018-04-23

  41[单选题] (  )是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

  A.商业银行金融债券

  B.证券公司金融债券

  C.商业银行次级债券

  D.证券公司次级债券

  参考答案:C

  参考解析:商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

  42[单选题] 有义务在报价范围内与对手方达成交易,并维持市场流动性的参与者是(  )。

  A.债券持有人

  B.金融入方

  C.双边报价商

  D.金融出方

  参考答案:C

  参考解析:进行双边报价的交易成员称为双边报价商,双边报价商有义务在报价范围内与对手方达成交易,并维持市场流动性。

  43[单选题] 超短期融资券是指具有法人资格,信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在(  )以内的短期融资券。

  A.90天(3个月)

  B.180天(6个月)

  C.270天(9个月)

  D.360天(1年)

  参考答案:C

  参考解析:超短期融资券是指具有法人资格,信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在270天(9个月)以内的短期融资券。

  44[单选题] 证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定,对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按(  )比例扣减净资本。

  A.60%

  B.80%

  C.90%

  D.100%

  参考答案:D

  参考解析:证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定,对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本。

  45[单选题] 下列选项中国家与证券投资基金的称谓对应正确的是(  )。

  A.我国香港地区,共同基金

  B.日本,单位信托基金

  C.英国,证券投资信托基金

  D.美国,共同基金

  参考答案:D

  参考解析:作为一种大众化的信托投资工具,各国对证券投资基金的称谓不尽相同,如美国称共同基金,英国和我国香港地区称单位信托基金,日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金等。

  46[单选题] 买卖双方要求中央结算公司在结算日办理债券的交割过户时,无须通知其资金结算情况的结算方式是(  )。

  A.纯券过户

  B.见款付券

  C.见券付款

  D.券款对付

  参考答案:A

  参考解析:纯券过户是不以资金的支付为条件的债券交割,只用于现券买卖的结算,具体指买卖双方要求中央结算公司在结算日办理债券的交割过户时,无须通知其资金结算情况的结算方式。

  47[单选题] 投资者与证券公司之间委托关系的确立,其核心程序是(  )。

  A.开户

  B.委托

  C.成交

  D.清算

  参考答案:B

  参考解析:投资者与证券公司之间委托关系的确立,其核心程序就是投资者向证券公司发出“委托”。

  48[单选题] 基金份额持有人的基本权利不包括(  )。

  A.基金收益的享有权

  B.对基金份额的转让权

  C.经营决策的决定权

  D.经营决策的参与权

  参考答案:C

  参考解析:基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权。

  49[单选题] 封闭式基金、开放式指数基金(不含增强型)、交易型开放式指数基金(ETF)在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的(  )。

  A.60%

  B.70%

  C.80%

  D.100%

  参考答案:D

  参考解析:封闭式基金、开放式指数基金(不含增强型)、交易型开放式指数基金(ETF)在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%。

  50[单选题] 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有中国法人资格,实收资本与净资产均少于人民币(  )。

  A.500万元

  B.1000万元

  C.2000万元

  D.2500万元

  参考答案:C

  参考解析:申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件: (1)具有中国法人资格,实收资本与净资产均少于人民币2000万元。

  (2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

  (3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。

  (4)具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。

  (5)最近5年末受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

  (6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

  (7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

分享到

您可能感兴趣的文章