(11) 基金上市交易公告书的编制主体是( )。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人与基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金份额持有人

查看试题解析 进入焚题库

　　(12) 在基金整个运作过程中，起核心作用的是( )。

　　A: 中国证监会基金部

　　B: 基金托管人

　　C: 中国证券业协会基金业委员会

　　D: 基金管理人

查看试题解析 进入焚题库

　　(13) 保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

　　A: 15日

　　B: 15个工作日

　　C: 10日

　　D: 10个工作日

查看试题解析 进入焚题库

　　(14) 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币，且为实缴货币资本。

　　A: 5000万元

　　B: 1亿元

　　C: 2亿元

　　D: 3亿元

查看试题解析 进入焚题库

　　(15) 根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指( )。

　　A: 出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

　　B: 出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

　　C: 出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

　　D: 出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东

查看试题解析 进入焚题库

　　(16) ( )对基金交易进行实时监控。

　　A: 证监会

　　B: 证券交易所

　　C: 证券公司

　　D: 商业银行

查看试题解析 进入焚题库

　　(17)按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人( )的权利。

　　A: 1次赎回

　　B: 2次回售

　　C: 2次赎回

　　D: 1次回售

查看试题解析 进入焚题库

　　(18) 招股说明书摘要的下列说法中，错误的是( )。

　　A: 招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括

　　B: 无需包括招股说明书全文各部分的主要内容

　　C: 招股说明书摘要应尽量避免采用图表等形式

　　D: 招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文

查看试题解析 进入焚题库

　　(19) ( )应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。

　　A: 基金管理公司的董事会及董事

　　B: 基金管理公司的监事会及监事

　　C: 基金管理公司总经理

　　D: 基金管理公司风险控制委员会

查看试题解析 进入焚题库

　　(20) 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

查看试题解析 进入焚题库