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2020年证券从业资格证考试法律法规复习试题及答案（四）
来源 :中华考试网 2020-01-07
中(1) 下列关于招股说明书及其摘要的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文.不得出现与全文相矛盾之处
Ⅱ.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
Ⅲ.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
Ⅳ.在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字.最小行距为0。35毫米
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(2)以下法人机构中，开立证券账户时，需要由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有( )。
Ⅰ.财务公司Ⅱ.证券公司
Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保险公司
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅣ
(3) 深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为连续竞价时间。
Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30
Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅡⅢ
(4) 以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是( )。
Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的。由协会注销其执业证书;
重新执业的.应当参加协会组织的执业培训。并重新申请执业证书
Ⅱ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定.受到聘用机构处分的。该机构应当在处分后十日内向协会报告
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢ
C: Ⅲ
D: ⅠⅡ
(5)根据《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有( )。
Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
Ⅱ.控股股东认购的股份.12个月内不得转让
Ⅲ.募集资金使用符合规定
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢ
D: Ⅱ
(6) 下列关于协议收购时收购人应当向中国证监会提交的文件的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.收购人为法人或者其他组织的.其控股股东、实际控制人最近三年未变更的说明
Ⅱ.中国公民的身份证明，或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件
Ⅲ.收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的.应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明
Ⅳ.收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的.应当提供其持股10%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
(7) 向原股东配售股份应当符合( )。
Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
Ⅲ.采用《证券法》规定的代销方式发行
Ⅳ.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(8)甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，其中甲以机器设备作价出资20万元。公司成立6个月后.吸收丁入股。1年后，该公司因拖欠巨额债务被诉至法院。法院查明，甲作为出资的机器设备出资时仅值10万元.甲现有可执行的个人财产8万元。下列处理方式中，不符合公司法规定的有( )。
Ⅰ.甲以现有财产补交差额.不足部分待有财产时再行补足
Ⅱ.甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙补足
Ⅲ.甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙、丁补足
Ⅳ.甲无须补交差额.其他股东也不负补交差额的责任
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(9) 下列选项中，属于控股股东的有( )。
Ⅰ.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的股东
Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上-的股东
Ⅲ.出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的有限责任公司股东
Ⅳ.持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股份有限公司股东
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(10) 对有限责任公司和股份有限公司股东责任的表述，下列各选项中，正确的有( )。
Ⅰ.有限责任公司股东以出资额为限对公司承担责任
Ⅱ.有限责任公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
Ⅲ.股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任
Ⅳ.股份有限公司股东以其所持股份为限对公司承担责任
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
