证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证考试法律法规复习试题及答案(四)

来源 :中华考试网 2020-01-07

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  (1) 我国《公司法》规定,发起人须有超过( )的发起人在中国有住所。

  A: 1/4

  B: 1/3

  C: 1/2

  D: 2/3

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  (2) 通常,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。

  A: 投资决策委员会

  B: 风险控制委员会

  C: 董事会

  D: 基金份额持有人大会

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  (3) 证券公司申请成为保荐机构,至少需要具有( )名保荐代表人。

  A: 5

  B: 4

  C: 3

  D: 2

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  (4) 首次公开发行股票时,主板公司招股说明书不必披露( )。

  A: 发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况

  B: 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况

  C: 对生产经营活动.未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容

  D: 发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项

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  (5)《证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为( )。

  A: 3个月以上

  B: 1个月以上

  C: 不少于12个月

  D: 6个月以上

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  (6)证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司,则根据《证券法》的规定。其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。

  A: 20%

  B: 30%

  C: 40%

  D: 50%

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  (7) ( )负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

  A: 中国证券业协会

  B: 证券交易所

  C: 中国证监会

  D: 教育部

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  (8) 发行人出现( )情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。

  A: 首次公开发行证券上市当年即亏损

  B: 证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

  C: 首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更

  D: 首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组

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  (9)发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内.将正式印刷的招股说明书全文文本( ),分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

  A: 一式两份

  B: 一式三份

  C: 一式四份

  D: 一式五份

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  (10) 证券公司代销金融产品时,下列行为被允许的是( )。

  A: 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

  B: 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

  C: 使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作

  D: 与客户分享投资收益、分担投资损失

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