第1题单选

　　影响股价变动的基本因素包括( )。

　　Ⅰ.宏观经济与政策因素

　　Ⅱ.行业与部门因素

　　Ⅲ.公司经营状况

　　Ⅳ.人为操纵因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：影响股价变动的三个基本因素包括：(1)公司经营状况。(2)行业与部门因素。(3)宏观经济与政策因素。

　　影响股价变化的其他因素有：(1)政治及其他不可抗力的影响。(2)心理因素。(3)稳定市场的政策与制度安排。(4)人为操纵因素。

　　(注意区分基本因素和其他因素)

　　第2题单选

　　证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括( )。

　　Ⅰ.资源分配

　　Ⅱ.促进众多公司以重组方式发展壮大

　　Ⅲ.提供投资工具

　　Ⅳ.为投资者提供无差异的投资选择

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 中国证券业至少发挥着四个重要作用：(1)通过为企业发展筹集巨额资金进行资源分配。(2)促进众多公司以重组方式发展壮大。绝大多数上市公司已成为行业的领头羊，而且，这些公司在公司治理水平、风险控制能力和企业文化建设等方面都有了极大提高。(3)提供了不同的投资工具，有助于金融服务业的发展。经过近20年的发展，投资产品的数量和种类成倍增长，为投资者提供了差别化的投资选择。同时，证券业的发展对银行业的改革、增加金融基础设施建设和加强服务都有促进作用。(4)随着日益加强的国际合作和对外开放，证券业为外资在中国的投资提供了一个新渠道。

　　第3题单选

　　直接协助企业融资的方式包括( )。

　　Ⅰ.首次上市募集资金

　　Ⅱ.配股融资

　　Ⅲ.增发融资

　　Ⅳ.非银行金融机构信贷

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ. Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅳ项属于间接协助企业融资的方式。

　　第4题单选

　　以下属于证券投资基金特点的有( )。

　　Ⅰ.集合理财，专业管理

　　Ⅱ.组合投资，分散风险

　　Ⅲ.利益共享，风险共担

　　Ⅳ.独立托管，保障安全

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券投资基金的特点包括：集合理财、专业管理;组合投资、分散风险;利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全。

　　第5题单选

　　我国证券公司的组织形式可以是( )。

　　Ⅰ.有限责任公司

　　Ⅱ.无限责任公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.合伙企业

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： 《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。

　　第6题单选

　　下列能影响股价变动的因素有( )。

　　Ⅰ.政治因素

　　Ⅱ.人为操纵因素

　　Ⅲ.制度因素

　　Ⅳ.心理因素

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：影响股价变化的基本因素有公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素;影响股价变化的其他因素有政治及其他不可抗力的影响、心理因素、稳定市场的政策与制度安排、人为操纵因素。

　　第7题单选

　　可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定( )。

　　Ⅰ.转换期限

　　Ⅱ.转换条件

　　Ⅲ.转换利率

　　Ⅳ.转换价格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行

　　时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。

　　第8题单选

　　基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括( )。

　　Ⅰ.基金交易费

　　Ⅱ.基金管理费

　　Ⅲ.基金运作费

　　Ⅳ.基金托管费

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括：(1)基金管理费。(2)基金托管费。(3)基金交易费，目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。(4)基金运作费，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。(3)基金销售服务费。

　　第9题单选

　　目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括( )。

　　Ⅰ.基本法律

　　Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ.部门规章

　　Ⅳ.地方法规

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：目前，中国上市公司信息披露制度已形成。它包括基本法律、行政法规、部门规定和自律规则在内的四个层次。

　　第10题单选

　　场内交易市场的特点包括( )。

　　Ⅰ.集中交易

　　Ⅱ.公开竞价

　　Ⅲ.经纪制度

　　Ⅳ.市场监管严密

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：场内交易市场的特点包括集中交易、公开竞价、经纪制度、市场监管严格。