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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试大纲(2019)

来源 :中华考试网 2019-10-09

  第一部分 证券市场基本法律法规

  目 录

  第一章 证券市场基本法律法规 3

  第一节 证券市场的法律法规体系 3

  第二节 公司法 3

  第三节 合伙企业法 3

  第四节 证券法 4

  第五节 证券投资基金法 4

  第六节 期货交易管理条例 5

  第七节 证券公司监督管理条例 5

  第二章 证券经营机构管理规范 5

  第一节 公司治理、内部控制与合规管理 5

  第二节 风险管理 6

  第三节 投资者适当性管理 7

  第四节 证券公司反洗钱工作 7

  第五节 从业人员管理 7

  第六节 证券公司信息技术管理 8

  第三章 证券公司业务规范 8

  第一节 证券经纪 8

  第二节 证券投资咨询 9

  第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 9

  第四节 证券承销与保荐 9

  第五节 证券自营 9

  第六节 证券资产管理 10

  第七节 证券公司信用业务 10

  第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 11

  第九节 其他业务 11

  第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 12

  第一节 证券一级市场 12

  第二节 证券二级市场 12

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