证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试大纲(2019)
来源 :中华考试网 2019-10-09
中第一部分 证券市场基本法律法规
目 录
第一章 证券市场基本法律法规 3
第一节 证券市场的法律法规体系 3
第二节 公司法 3
第三节 合伙企业法 3
第四节 证券法 4
第五节 证券投资基金法 4
第六节 期货交易管理条例 5
第七节 证券公司监督管理条例 5
第二章 证券经营机构管理规范 5
第一节 公司治理、内部控制与合规管理 5
第二节 风险管理 6
第三节 投资者适当性管理 7
第四节 证券公司反洗钱工作 7
第五节 从业人员管理 7
第六节 证券公司信息技术管理 8
第三章 证券公司业务规范 8
第一节 证券经纪 8
第二节 证券投资咨询 9
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 9
第四节 证券承销与保荐 9
第五节 证券自营 9
第六节 证券资产管理 10
第七节 证券公司信用业务 10
第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 11
第九节 其他业务 11
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 12
第一节 证券一级市场 12
第二节 证券二级市场 12