原第五章拆分为六、七两章

新增:解中央银行的业务(资产负债表)

细化:

1.了解金融中介机构体系的构成

2.掌握商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务

3. 掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义

修改:了解“一委一行两会”的职责

新增:1.熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径

2.了解证券公司业务国际化。

新增

1.了解新股网上网下申购的要求。

2.熟悉股票退市制度。

3.掌握证券交易原则和交易规则

4.熟悉做市商交易的基本概念与特征

5.了解基本分析、技术分析、量化分析的概念

6.熟悉货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念

7. 熟悉影响股票投资价值的因素

8.了解股票的绝对估值方法和相对估值方法。

修改:熟悉融资融券交易的基本概念与操作。(了解改为熟悉)

新增:

1. 熟悉资产支持证券概念及分类

2. 熟悉资产证券化的主要产品

3. 了解资产证券化兴起的经济动因

4. 了解美国次级贷款及相关证券化产品危机

5. 熟悉债券估值的基本原理

6. 熟悉影响债券价值的基本因素

7. 了解债券报价与实付价格

8. 了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价

9. 了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念

10. 了解利率的风险结构和期限结构的概念。

新增

1.证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况;

2. 熟悉我国证券投资基金的运作关系;熟悉基金投资管理过程

3. 熟悉基金投资面临的外部风险与内部风险

4. 熟悉拟募集基金应具备的条件

5.熟悉基金的募集步骤

6.熟悉开放式基金的认购步 骤、认购方式、认购费率和收费模式

7.熟悉开放式基金申购、赎回的概念

8. 熟悉认购与申购的区别

9.熟悉申购、赎回的原则

10. 了解申购、赎回费用及销售服务费的概念

11.熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念

12. 熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用。

13.了解基金资产估值的重要性(新增);熟悉基金资产估值需考虑的因素

14.熟悉基金自身投资活动产生的税收

15. 熟悉基金投资者(包括个人和机构)投资基金的税收

16.熟悉基金监管的含义与作用

17.熟悉我国基金监管机构和自律组织

18. 熟悉对基金机构的监管内容

19. 掌握对公募基金销售活动的监管内容

20. 掌握对公募基金投资与交易行为的监管的内容

21. 熟悉基金信息披露的含义与作用

22.掌握基金信息披露的禁止性规定

23. 熟悉基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容

24.掌握对非公开募集证券投资基金的基本规范

25.熟悉私募基金的募集程序

26. 熟悉私募基金的信息披露

细化:熟悉基金市场参与主体

新增:

1.了解金融期权的主要风险指标

2.了解权证的定义和分类

3.了解期权品种及其应用

1.了解风险的常见定义

2.掌握中国国家标准对风险的定义

3.掌握风险的构成要素

4.声誉风险的概念与特点