第四节证券法

变化:
由“掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务”
变为“掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职”
新增:了解公募基金运作方式;

由原第二章第一、二节内容全部移至此节，变化点如下:

新增:

掌握廉洁从业有关规定

掌握证券公司从事经纪业务相关人员的要求;熟悉从事证券经纪业务人员不得存在的行为;

了解证券公司承担技术、合规管理和风险控制职责的人员不得从事的工作;

了解违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。掌握保荐代表人应遵守的职业道德准则

掌握对署名证券分析师发布研究报告的基本要求。了解证券资信评级业务人员有关规定。

变化:由“掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范”变为“掌握发布证券研究报告应遵循的执业规范”

删除:熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范证券投资咨询人员的禁止性行为规范和法律责任;

原“掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求;掌握经纪业务的禁.止行为;熟悉监管部门]对经纪业务的监管措施”

调整为:“熟悉证券公司经纪业务中营销管理的主要内容、证券经纪人制度的主要内容、账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交易及托管转销户等环节的基本规则、 业务风险及规范要求;”
新增:

自律性组织对经纪业务的自律管理措施

熟悉沪港通、深港通股票范围及主要交易规则;

了解对证券基金经营机构开展港股通相关业务内部管理和业务流程的基本要求;

了解证券交易所对沪港通、深港通业务的自律管理措施。

由原:掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定;

掌握证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;掌握监管部门]对证券投资顾问业务的有关规定;
变化为:

掌握证券投资咨询机构及人员资格管理要求;
掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定;

掌握监管部门]对证券投资顾问业务的有关规定;
掌握证券投资咨询人员执业行为准则;

由原:掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形

变化为:握财务顾问业务的业务许可情况

由原:掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。

变化为:掌握违反证券发行与承销有关规定的法律责任。

由原:了解证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定。

变化为:掌握证券自营业务相关风险控制指标。删除:掌握证券自营业务持仓规模的要求;

第一节证券一级市场

删除:“掌握利用未公开信息交易的民事责任的认定”由原:“掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及形势责任的认定”
改为:“掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定”