1.企业债券募集资金可以用于( )。

　　A. 房地产买卖

　　B.期货交易

　　C.收购产权(股权)

　　D. 股票买卖

　　【答案】 C

　　【解析 】企业发行企业债券所筹资金应当按照审批机关批准的用途用于本企业的生产经营。企业债券筹集的资金可用于固定资产投资项目、收购产权(股权)、调整债务结构和补充营运资金， 不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。

　　2.投资者进行( )买卖，必须在证券交易所设立账户。

　　A. 担保证券

　　B. 实物债券

　　. 记账式债券

　　D. 凭证式债券

　　【答案】 C

　　【解析 】目前，上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券。投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。

　　3.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.90

　　【答案】 C

　　【解析 】发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起 60个工作日内开始发行金融债券， 并在规定期限内完成发行。

　　4.国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为( )。

　　A.0.1%

　　B.0.01%

　　C.0.001%

　　D.0.0001%

　　【答案】 B

　　【解析 】利率招标时，标位变动幅度为 0.01%。价格招标时， 91天、 182天、 1年、 2年、 3 年、 5年、 7年、 10年、 30年期国债标位变动幅度分别为 0.002元、 0.004元、 0.01元、 0.02 元、 0.03元、 0.05元、 0.06元、 0.08元、 0.16元。

　　5.( )对人民币债券发行利率进行管理。

　　A. 财政部

　　B.国务院

　　C.国家外汇管理局

　　D. 中国人民银行

　　【答案】 D

　　【解析 】中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理。

　　6.商业银行次级定期债务的目标债权人为( )。

　　A. 政策性银行

　　B.企业法人

　　C.其他金融机构

　　D. 其他商业银行

　　【答案】 B

　　7.地主政府专项债券的规模( )。

　　A. 自行决定

　　B. 不得超过财政部确定的本地区专项债券规模

　　C. 不得超过国务院确定的本地区专项债券规

　　D. 不得超过中国人民银行确定的本地区债券规模

　　【答案】 C

　　【解析 】地方政府专项债券的规模限制，省、自治区、直辖市政府发行的专项债券不得超过国务院确定的本地区专项债券规模。

　　8.交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行( )交易模式，跨系统实行( )交易模式

　　A.T+0 ; T+0

　　B.T+0 ; T+2

　　C.T+2 ; T+1

　　D.T+0 ; T+1

　　【答案】 D。

　　9.国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的(　);乙类为( )。

　　A.0.1% ; 0.2%

　　B.0.2% ; 0.2%

　　C.0.2% ; 1%

　　D.1% ; 0.2%

　　【答案】 D

　　【解析 】国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的 1%; 乙类为 0.2%。

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　　10.资产证券化的( )是资产证券化的起点，是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方。

　　A. 资金和资产存管机构

　　B. 信用评级机构

　　C. 发起人

　　D. 承销人

　　【答案】 C