.股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配( )的请求权等权利。

　　A. 权利和义务

　　B. 实物与资产

　　C. 股息和红利

　　D. 以上都不对

　　【答案】 C

　　【解析】虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权。

　　2.( )是股票最基本的特征。

　　A. 收益性

　　B. 风险性

　　C. 流动性

　　D. 永 久性

　　【答案】 A

　　【解析】收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

　　3.记名股票的特点包括( )。

　　Ⅰ . 股东权利归属股票的持有人

　　Ⅱ . 可以一次或分次缴纳出资

　　Ⅲ . 转让相对复杂或受限制

　　Ⅳ . 便于挂失，相对安全

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】记名股票有如下特点：第一，股东权利归属于记名股东;第二，可以一次或分次缴纳出资;第三，转让相对复杂或受限制;第四，便于挂失，相对安全。选项 Ⅰ 股东权利归属股票的持有人属于无记名股票的特点。

　　4.非柜台委托主要有( )等形式。

　　Ⅰ . 现场委托

　　Ⅱ . 人工电话委托或传真委托

　　Ⅲ . 自助和电话自动委托

　　Ⅳ . 网上委托

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

　　5.以下关于价格优先的说法正确的是( )。

　　Ⅰ . 较低价格买入申报优先于较高价格买入申报

　　Ⅱ . 较高价格买入申报优先于较低价格买入申报

　　Ⅲ . 较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报

　　Ⅳ . 较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

　　6.以下关于做市商交易制度的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ . 做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价

　　Ⅱ . 投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券

　　Ⅲ . 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易

　　Ⅳ . 做市商的收入来源是买卖证券的佣金

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。

　　7.中证规模指数包括( )。

　　Ⅰ . 中证 100指数

　　Ⅱ . 中证 300指数

　　Ⅲ . 中证 500指数

　　Ⅳ . 中证 800指数

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】中证规模指数包括中证 100指数、中证 200指数、中证 500指数、中证 700指数、中证 800指数和中证流通指数。

　　8.根据中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合( )。

　　Ⅰ . 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 30%

　　Ⅱ . 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　Ⅲ . 采用证券法规定的代销方式发行

　　Ⅳ . 采用证券投资基金法规定的代销方式发行

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

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　　9.上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。

　　Ⅰ . 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　Ⅱ . 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

　　Ⅲ . 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除

　　Ⅳ . 现任董事、高级管理人员最近 36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近 12个月内受到过证券交易所公开谴责。

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　10.上市公司出现( )情形可以向证券交易所申请主动退市。

　　Ⅰ . 上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易

　　Ⅱ . 上市公司被其他公司实施控股合并

　　Ⅲ . 上市公司股东大会决议公司解散

　　Ⅳ . 其他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件。

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】选项 ⅠⅢⅣ 属于上市公司向证券交易所申请退市的情形，选型 Ⅱ 说法错误，上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销是申请退市的情形，而不是控股合并。