11.享有优先认股权的股东可以( )。

　　Ⅰ . 行使此权利来认购新发行的普通股票

　　Ⅱ . 将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

　　Ⅲ . 按超出其持股比例 5%以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票

　　IV. 不行使此权利而听任其过期失效

　　A. Ⅰ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　12.在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为( )等不同类型。

　　Ⅰ .国家股

　　Ⅱ . 法人股

　　Ⅲ . 社会公众股

　　Ⅳ . 外资股

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

　　13.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为 1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是( )元。

　　Ⅰ .10

　　Ⅱ .0.5

　　Ⅲ .1

　　Ⅳ .5.4

　　A. Ⅰ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 B

　　【解析】我国《公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

　　14.下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定，表述正确的有( )。

　　Ⅰ . 上市公司原有股东可以参与认购新发股份

　　Ⅱ . 拟增发股份数量须不超过本次增发股份的股本总额的百分之五十

　　Ⅲ . 除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可借出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

　　Ⅳ . 最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六，扣除非经常性损益后的净利润与扣除的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

　　A. Ⅰ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ

　　D. Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】除 Ⅲ 、 Ⅳ 外，向不特定对象公开募集股份的特别规定还包括：发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

　　15.股票价格指数的编制步骤包括( )。

　　Ⅰ . 选定某基期，并计算基期平均股价或市值

　　Ⅱ . 计算计算期平均股价或市值，并作必要修正

　　Ⅲ . 选择样本股

　　Ⅳ . 指数化

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】股价指数的编制分为四步： ①选择样本股; ②选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值; ③计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正; ④指数化。

　　16.政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有( )。

　　Ⅰ . 战争

　　Ⅱ . 政权更迭

　　Ⅲ . 政府重大经济政策的出台

　　Ⅳ . 国际社会政治、经济的变化

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】考查政治因素对股价变化的影响。政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：

　　( 1)战争。

　　( 2)政权更迭、领袖更替等政治事件。

　　( 3)政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等。

　　( 4)国际社会政治、经济的变化。

　　( 5)因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件。

　　17.股票分析中，量化分析方法可以应用于( )。

　　Ⅰ . 证券估值

　　Ⅱ . 策略制定

　　Ⅲ . 绩效评估

　　Ⅳ . 风险计量

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ

　　D. Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】本题考查量化分析方法的应用：如证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估和风险计量与风险管理等投资相关问题。

　　18.( )等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。

　　Ⅰ . 注册资本

　　Ⅱ . 经济形势的变化

　　Ⅲ . 宏观经济政策的调整

　　Ⅳ . 供求关系的变化

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。

　　19.股票发行监管制度包括( )。

　　Ⅰ . 审批制

　　Ⅱ . 审定制

　　Ⅲ . 核准制

　　Ⅳ . 注册制

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】股票发行监管制度的分类。股票发行监管制度主要有三种 :审批制、核准制和注册制， 每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

　　20.证券经纪商接受客户委托后应按( )的原则进行申报竞价。

　　Ⅰ . 时间优先

　　Ⅱ . 价格优先

　　Ⅲ . 等级优先

　　Ⅳ . 客户优先

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】证券经纪商接受客户委托后应按 “时间优先、客户优先 ”的原则进行申报竞价。