第 1 题

　　变更登记是指由( )执行并确认记名证券的过户的行为。

　　A、证券交易所

　　B、证券交易代理商

　　C、证券登记结算机构

　　D、律师事务所

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　变更登记的概念。变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

　　第 2 题

　　按照( ).金融市场划分为有形市场和无形市场。

　　A、金融工具发行特征

　　B、金融交易的场地和空间

　　C、交易标的物的不同

　　D、金融工具流通特征

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　按照金融交易的场地和空间划分，金融市场划分为有形市场和无形市场。

　　第 3 题

　　根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法正确的是( )。

　　Ⅰ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

　　Ⅱ.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

　　Ⅲ.同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

　　Ⅳ.同一律师事务所可以为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　Ⅳ.项，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见。

　　第 4 题

　　下列企业融资方式中，属于间接融资的有( )。

　　Ⅰ.发行股票

　　Ⅱ.银行贷款

　　Ⅲ.发行债券

　　Ⅳ.从国际金融机构借款

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　间接融资亦称间接金融，是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程。本题中，Ⅱ、Ⅳ项符合题意，Ⅰ、Ⅲ项属于直接融资。

　　第 5 题

　　独立衍生工具的特征包括( )。

　　Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资

　　Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系

　　Ⅲ.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资

　　Ⅳ.在未来某一日期结算

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　独立衍生工具具有下列特征：(1)其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同任一方不存在特定关系。(2)不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资。(3)在未来某一日期结算。

　　第 6 题

　　假定某商业银行吸收到1000万元的原始存款.然后贷放给客户.法定存款准备金率为12%，超额准备金率为3%，现金漏损率为5%.则存款乘数是( )。

　　A、5

　　B、6、7

　　C、10

　　D、20

　　【正确答案】：A

　　第 7 题

　　证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由( )直接受理。

　　A、证券公司商业银行

　　B、股结算会员

　　C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中国结算公司境外

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　其他三项属于开户代理机构。自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构办理。

　　第 8 题

　　为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台的是( )。

　　A、机构间私募产品报价与服务系统

　　B、机构间公募产品报价与服务系统

　　C、全国中小企业股份转让系统

　　D、区域性股权交易市场

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　机构间私募产品报价与服务系统是为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

　　第 9 题

　　关于A股分红派息，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

　　Ⅱ.上市公司盈利当年都必须进行分红派息

　　Ⅲ.分红派息在年终决算之前进行

　　Ⅳ.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　Ⅱ、Ⅲ两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后.由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案.并规定股权登记日。

　　第 10 题

　　通常所说的交易所交易基金(ETF)是指( )。

　　A、可以在交易所上市交易的封闭式基金

　　B、可以在交易所上市交易的开放式基金

　　C、所有在有组织的市场交易的封闭式基金

　　D、所有在有组织的市场交易的开放式基金

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　ETF，常被译为“交易所交易基金”.上海证券交易所将其定名为“交易型开放式指数基金”，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。但它也结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖.另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。