第 11 题

　　基金本期已实现收益是指( )扣除相关费用后的余额。

　　Ⅰ.基金本期利息收入

　　Ⅱ.投资收益

　　Ⅲ.公允价值变动收益

　　Ⅳ.本期利润

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　基金本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，是将本期利润扣除本期公允价值变动收益后的余额。

　　第 12 题

　　以下关于基金利润分配的表述，正确的是( )。

　　Ⅰ.开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数

　　Ⅱ.投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配

　　Ⅲ.基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失Ⅳ.封闭式基金一般采用现金方式分红

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。

　　第 13 题

　　( )不是场外交易市场。

　　A、债券柜台市场

　　B、证券交易所

　　C、银行间债券市场

　　D、代办股权转让市场

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　选项B证券交易所属于场内交易市场。

　　第 14 题

　　回购交易通常在( )交易中运用。

　　A、远期

　　B、现货

　　C、债券

　　D、股票

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　第 15 题

　　以下关于QDII基金说法正确的有( )。

　　Ⅰ.QDII基金是合格境内投资者基金

　　Ⅱ.QDII基金是合格境外投资者基金

　　Ⅲ.QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利

　　Ⅳ.QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　QDII是合格境内机构投资者的首字缩写，QDII基金是指在一国境内设立.经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。它为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。

　　第 16 题

　　以政府短期、中期、长期债券，大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。

　　A、互换期权

　　B、货币期权

　　C、利率期权

　　D、股票期权

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　利率期权指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以一定的利率(价格)买人或卖出一定面额的利率工具的权利。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面

　　额可转让存单等利率工具为基础资产。

　　第 17 题

　　间接融资具有如下( )特征。

　　Ⅰ.间接性

　　Ⅱ.分散性

　　Ⅲ.信誉的差异性较小Ⅳ.具有可逆性

　　V.主动权主要掌握在金融中介手中

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.V

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V

　　【正确答案】：D

　　第 18 题

　　ETF是一种( )。

　　A、指数型基金

　　B、货币型基金

　　C、债务型基金

　　D、保本型基金

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。

　　第 19 题

　　中长期资金市场又称为( )。

　　A、初级市场

　　B、货币市场

　　C、资本市场

　　D、次级市场

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。

　　第 20 题

　　有( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本为人民币4000万元

　　Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：A