证券从业资格考试

导航

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》日常练习及答案4

来源 :中华考试网 2020-10-03

  第 11 题

  基金本期已实现收益是指( )扣除相关费用后的余额。

  Ⅰ.基金本期利息收入

  Ⅱ.投资收益

  Ⅲ.公允价值变动收益

  Ⅳ.本期利润

  A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  【正确答案】:A

  【答案解析】:

  基金本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,是将本期利润扣除本期公允价值变动收益后的余额。

  第 12 题

  以下关于基金利润分配的表述,正确的是( )。

  Ⅰ.开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数

  Ⅱ.投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周六、周日的利润分配

  Ⅲ.基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失Ⅳ.封闭式基金一般采用现金方式分红

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ

  【正确答案】:B

  【答案解析】:

  投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润,投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。

  第 13 题

  ( )不是场外交易市场。

  A、债券柜台市场

  B、证券交易所

  C、银行间债券市场

  D、代办股权转让市场

  【正确答案】:B

  【答案解析】:

  选项B证券交易所属于场内交易市场。

  第 14 题

  回购交易通常在( )交易中运用。

  A、远期

  B、现货

  C、债券

  D、股票

  【正确答案】:C

  【答案解析】:

  回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看,它结合了现货交易和远期交易的特点,通常在债券交易中运用。

  第 15 题

  以下关于QDII基金说法正确的有( )。

  Ⅰ.QDII基金是合格境内投资者基金

  Ⅱ.QDII基金是合格境外投资者基金

  Ⅲ.QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利

  Ⅳ.QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

  A、Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅲ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  【正确答案】:B

  【答案解析】:

  QDII是合格境内机构投资者的首字缩写,QDII基金是指在一国境内设立.经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。它为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。

  第 16 题

  以政府短期、中期、长期债券,大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。

  A、互换期权

  B、货币期权

  C、利率期权

  D、股票期权

  【正确答案】:C

  【答案解析】:

  利率期权指买方在支付了期权费后,即取得在合约有效期内或到期时以一定的利率(价格)买人或卖出一定面额的利率工具的权利。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券,欧洲美元债券,大面

  额可转让存单等利率工具为基础资产。

  第 17 题

  间接融资具有如下( )特征。

  Ⅰ.间接性

  Ⅱ.分散性

  Ⅲ.信誉的差异性较小Ⅳ.具有可逆性

  V.主动权主要掌握在金融中介手中

  A、Ⅰ.Ⅱ

  B、Ⅱ.Ⅲ.V

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V

  【正确答案】:D

  第 18 题

  ETF是一种( )。

  A、指数型基金

  B、货币型基金

  C、债务型基金

  D、保本型基金

  【正确答案】:A

  【答案解析】:

  ETF又叫交易型开放式指数基金,是指数型基金。

  第 19 题

  中长期资金市场又称为( )。

  A、初级市场

  B、货币市场

  C、资本市场

  D、次级市场

  【正确答案】:C

  【答案解析】:

  资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场,包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。

  第 20 题

  有( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本为人民币4000万元

  Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

  Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

  A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  【正确答案】:A

分享到

您可能感兴趣的文章