1、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的用途有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

　　Ⅱ.为处置证券公司风险需要动用基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜

　　Ⅲ.基金公司使用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依法参与证券公司的清算

　　Ⅳ.普通投资者交易费用补贴

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　2、以下关于非流通国债说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.不允许在流通市场上交易的国债

　　Ⅱ.不能自由转让，可以记名，也可以不记名

　　Ⅲ.发行对象可以是个人或特定机构

　　Ⅳ.以个人为发行对象的非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故称为储蓄债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。发行对象可以是个人或特定机构。以个人为发行对象的非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故称为储蓄债券。

　　3、下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

　　Ⅱ.现货交易的成熟市场中通常允许进行保证金买入或卖空

　　Ⅲ.期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度

　　Ⅳ.期货交易的交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算，成熟市场中通常也允许进行保证金买入或卖空，但所涉及的资金或证券缺口部分系由经纪商出借给交易者，要收取相应利息。期货交易则实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

　　4、关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资

　　Ⅱ.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益

　　Ⅲ.各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场

　　Ⅳ.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。我国现行的规定是，各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场;事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资，事业单位用于证券投资的资金，按照国家的规定必须是该单位有权自行支配的各种预算外资金，进行证券投资的目的是为了使预算外资金保值增值。

　　5、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括(　　)。

　　Ⅰ.证券经纪，证券投资咨询

　　Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　Ⅲ.证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理

　　Ⅳ.融资融券服务及其他业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。

　　6、有限售条件股份，是指依照法律、法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，(　　)持有的股份等。

　　Ⅰ.董事Ⅱ.监事

　　Ⅲ.股票购买者Ⅳ.高级管理人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：有限售条件股份，是指依照法律、法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，董事、监事、高级管理人员持有的股份等。

　　7、定向资产管理业务的特点有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　Ⅱ.具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　Ⅳ.可在客户的银行账户中进行开放性操作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

　　8、机构投资者在金融市场中的作用有(　　)。

　　Ⅰ.机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展

　　Ⅱ.机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制

　　Ⅲ.机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行

　　Ⅳ.机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展。机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制。机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行。机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。

　　9、关于社保基金，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金

　　Ⅱ.国家以社会保障税等形式征收的全国性基金

　　Ⅲ.由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金

　　Ⅳ.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

　　10、无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括(　　)。

　　Ⅰ.境内上市手人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股

　　Ⅱ.境内上市外资股，即B股

　　Ⅲ.境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股

　　Ⅳ.其他

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括：(1)境内上市手人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股;(2)境内上市外资股，即B股;(3)境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股;(4)其他。