1.利率期货品种主要包括( )。

　　Ⅰ.债券期货

　　Ⅱ.主要参考利率期货

　　Ⅲ.股票组合期货

　　Ⅳ.货币期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　2.开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )。

　　Ⅰ.交易费用不同

　　Ⅰ.基金份额资产净值公布的时间不同

　　Ⅲ.期限不同

　　Ⅳ.投资对象不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3.根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括( )。

　　Ⅰ.基金公司

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅲ.期货公司

　　Ⅳ.银行投资公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　4.为了保护投资者利益，大多数国家的( )不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。

　　Ⅰ.政府监管机构

　　Ⅰ.行业自律组织

　　Ⅲ.金融企业

　　Ⅳ.上市公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　5.股票基金与股票相比，其不同之处包括( )。

　　Ⅰ.股票基金增加了基金经理的委托代理风险

　　Ⅰ.投资人不可能采取股票估值的方法对股票基金份额净值进行估值判断

　　Ⅲ.股票基金的份额净值不受其基金申购赎回数量的影响

　　Ⅳ.股票基金投资风险低于单一股票的投资风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　6.会员制证券交易所的组织机构有( )。

　　Ⅰ.会员大会

　　Ⅰ.董事会

　　Ⅲ.理事会

　　Ⅳ.监察委员会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.依据运作方式的不同，可以将基金分为( )。

　　Ⅰ.封闭式基金

　　Ⅰ.开放式基金

　　Ⅲ.契约型基金

　　Ⅳ.公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　8.我国中央银行的基本职能包括( )。

　　Ⅰ.发行法偿货币

　　Ⅰ.制定和执行货币政策

　　Ⅲ.实施金融监管

　　Ⅳ.发行股票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　9.与其他债券相比，政府债券的特点有( )。

　　Ⅰ.安全性高

　　Ⅰ.流通性强

　　Ⅲ.收益率高

　　Ⅳ.享受免税待遇

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　10.资产评估机构申请证券评估资格时，应当最近 3 年评估业务收入合计不少于( )万元，且每年不少于( )万元。

　　Ⅰ.2000

　　Ⅰ.5000

　　Ⅲ.200

　　Ⅳ.500

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ