例题：证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由(　　)代扣代收。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券登记结算有限责任公司

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

　　答案：B

　　解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

　　例题：证券投资者保护基金的来源有(　　)。

　　Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　Ⅲ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

　　Ⅳ.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：证券投资者保护基金的来源有以下几种方式：(1)国内外机构、组织及个人的捐赠，Ⅰ项正确;(2)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入，Ⅳ项正确;(3)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入，Ⅱ项正确;(4)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金，Ⅲ项正确。(5)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金;(6)其他合法收入。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确。故本题选D选项。

　　例题：证券市场监管的原则有(　　)。

　　Ⅰ.依法监管原则

　　Ⅱ.保护投资者利益原则

　　Ⅲ.“三公”原则

　　Ⅳ.监督与自律相结合原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：本题考查证券市场监管的原则。证券市场的监管原则包括：

　　(1)依法监管原则;

　　(2)保护投资者利益原则;

　　(3)“三公”原则;

　　(4)监督与自律相结合的原则。

　　例题2：运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于(　　)。

　　A.法律手段 B.经济手段

　　C.自律手段 D.行政手段

　　答案：B

　　解析：A选项不符合题意，法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法对证券市场进行的监管。B选项符合题意，经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等，对证券市场进行干预。C选项不符合题意，自律手段不属于我国证券市场的监管手段。D选项不符合题意，行政手段是通过制定政策和计划等对证券市场进行行政性的干预。

　　例题：我国证券市场经过了20多年的发展，逐步形成了自己的监管体系和自律管理体系，其中的监管和自律机构包括(　　)。

　　Ⅰ.国务院证券监督机构及派出机构

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.中国证券登记结算有限公司

　　Ⅳ.行业协会和证券投资者保护基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。

　　例题：中国证监会的核心职责有(　　)。

　　Ⅰ.维护市场公开、公平、公正

　　Ⅱ.维护投资者特别是中小投资者的合法权益

　　Ⅲ.促进资本市场健康发展

　　Ⅳ.促进经济健康平稳增长

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：中国证监会的核心职责为“两维护、一促进”，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本市场健康发展。

　　例题：下列关于证券监督管理机构权限，说法不正确的是(　　)。

　　A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

　　B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

　　C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

　　D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，但不可以冻结或者查封

　　答案：D

　　解析：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。D选项说法错误。