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2020证券从业资格金融市场基础知识章节习题:自律性组织

来源 :中华考试网 2020-05-29

  例题:证券交易所的主要职能包括(  )。

  Ⅰ.提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息

  Ⅱ.制定证券交易所的业务规则

  Ⅲ.提供非公开发行证券转让服务

  Ⅳ.对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  答案:A

  解析:证券交易所的职能包括:

  (1)提供证券交易的场所、设施和服务;

  (2)制定和修改证券交易所的业务规则,Ⅱ项符合题意;

  (3)审核、安排证券上市交易,决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市;

  (4)提供非公开发行证券转让服务,Ⅲ项符合题意;

  (5)组织和监督证券交易;

  (6)对会员进行监管;

  (7)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管,Ⅳ项符合题意;

  (8)对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管;

  (9)管理和公布市场信息,Ⅰ项符合题意;

  (10)开展投资者教育和保护;

  (11)法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。

  例题1:根据我国《证券交易所管理办法》规定,(  )是证券交易所的最高权力机构。

  A.董事会 B.会员大会

  C.监事会 D.理事会

  答案:B

  解析:A选项不符合题意,我国的证券交易所均采用会员制组织形式。在会员制证券交易所中,组织机构由会员大会、理事会、监事会和其他专门委员会、总经理及其他职能部门组成,没有董事会。

  B选项符合题意,会员大会是证券交易所的最高权力机构。

  C选项不符合题意,监事会是证券交易所的监督机构。

  D选项不符合题意,理事会是证券交易所的决策机构。

  例题2:选举和罢免理事属于我国证券交易所(  )的职权。

  A.理事会

  B.会员大会

  C.监察委员会

  D.专门委员会

  答案:B

  解析:选举和罢免会员理事、会员监事是证券交易所会员大会的职权。会员大会作为证券交易所的最高权力机构,行使下列职权:

  (1)制定和修改证券交易所章程;

  (2)选举和罢免会员理事、会员监事;

  (3)审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告;

  (4)审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告;

  (5)法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程规定的其他重大事项。

  例题3:下列关于股东大会的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.每年定期召开一次,当有必要时,也可以召开临时会议

  Ⅱ.临时会议半年召开一次

  Ⅲ.股东大会选举董事、监事可以实行累积投票制

  Ⅳ.普通股票股东必须亲自参加,才能行使表决权

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  答案:C

  解析:Ⅰ项正确,股东大会每年定期召开一次,当有必要时,也可以召开临时会议。Ⅱ项错误,临时会议应在出现特定情形时,两个月内召开。Ⅲ项正确,股东大会选举董事、监事可以实行累积投票制。Ⅳ项错误,股东可以委托代理人出席股东大会会议,代理人应当向公司提交股东授权委托书,并在授权范围内行使表决权。

  例题:上海证券交易所的成立日期是(  )。

  A.1990年

  B.1991年

  C.1992年

  D.1993年

  答案:A

  解析:上海证券交易所的成立日期是1990年11月,深圳证券交易所成立日期是1991年4月。

  例题:证券业协会的宗旨是:遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,以科学发展观为指导,在国家对证券业实行(  )的前提下,进行证券业自律管理。

  A.特许监督管理

  B.集中统一监督管理

  C.分层监督管理

  D.混业监督管理

  答案:B

  解析:中国证券业协会的宗旨是:

  (1)遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,坚持中国共产党的领导,在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理,B选项符合题意;

  (2)发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;

  (3)为会员服务,维护会员的合法权益;

  (4)维护证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展。故本题选B选项。

  例题:中国证券业协会履行的三大职能不包括(  )。

  A.自律

  B.服务

  C.传导

  D.监管

  答案:D

  解析:中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设,履行“自律、服务、传导”三大职能,调动和聚集全行业的力量。故本题选择D选项。

  例题:中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使其职责,职责主要有(  )。

  Ⅰ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测评和胜任能力考试

  Ⅱ.制定证券业执业标准和业务规范,对会员及从业人员进行自律管理

  Ⅲ.负责非公开发行公司债券事后备案和自律制度管理

  Ⅳ.负责场外证券业务事前备案和自律管理

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ    B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  解析:中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责:

  (1)制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理,Ⅱ项正确。

  (2)负责证券业从业人员资格考试、执业注册。

  (3)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试,Ⅰ项正确。

  (4)负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理。

  (5)负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理,Ⅲ项正确。

  (6)负责场外证券业务事后备案和自律管理,Ⅳ项正确。

  (7)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

  例题:下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.证券账户的设立是证券登记结算机构的职能

  Ⅱ.证券账户的统一管理是证券交易所的职能

  Ⅲ.证券账户的具体业务可由具有法定条件资格的证券公司办理

  Ⅳ.证券公司代理证券账户具体业务需要与证券登记机构签订代理协议

  A.Ⅱ、Ⅲ      B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  解析:中国结算对证券账户实施统一管理,具体账户业务可以委托开户代理机构办理。开户代理机构,是指取得中国结算开户代理资格,与中国结算签订开户代理协议,代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构,以下统称“证券公司等开户代理机构”。投资者应当到证券公司等开户代理机构办理证券账户开立业务。Ⅱ错误,证券账户的统一管理是中国结算的职能。

  例题:投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料(  )

  I.真实      II.准确

  III.完整      IV.及时

  A.I、II、III    B.I、II、III、IV

  C.I、II、IV    D.I、III

  答案:A

  解析:投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。

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