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　　一、单项选择题

　　1.参与人在机构间私募产品报价与服务系统发行私募产品，应当开通的业务权限类型是( )。

　　A.创设类

　　B.代理交易类

　　C.投资类

　　D.推荐类

　　【答案】A

　　【解析】参与人在报价系统创设或发行私募产品，应当开通创设类业务权限。

　　2.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确认客户撇单的委托指令后，应( )将执行结果告知客户。

　　A.在一个交易日内

　　B.在当天交易时间结束前

　　C.在一个工作日内

　　D.立即

　　【答案】D

　　【解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易国进行申报的情况下证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

　　3.下列说法正确的是( )

　　A.在竞价驱动的市场，证券成交价格的形成由做市商决定

　　B.在报价驱动的市场，证券价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的

　　C.在竞价驱动的市场，市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合

　　D.在报价驱动的市场，投资者可以直接交易

　　【答案】C

　　【解析】这是两种基本报价系统价格形成的机制。在报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系，ABD 错;在指令(竞价)驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定，投资者买卖证券的对手是其他投资者

　　4.沪股通股票不包括的股票为( )。

　　A.A+H 股上市公司的上交所上市

　　B.A 股上证 380 指数成分股

　　C.B 股

　　D.上证 180 指数成分股

　　【答案】C

　　【解析】根据《沪港股票市场交易互联互通机制试点》的规定，试点初期，沪股通的股票范围是上海证券交易所上证 180 指数、上证 380 指数的成分股，以及上海证券交易所市的 A+H股公司股票港股通的股票范围是香港联合交易所恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的成分股和同时在香港联合交易所、上海证券交易所上市的 A+H 股公司股票。双方可根据试点情况对投资标的范围进行调整。

　　5.从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行( )。

　　A.最低下限向上浮动制度

　　B.无区间浮动制度

　　C.最高上限向下浮动制度

　　D.固定比例制度

　　【答案】C

　　【解析】从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制

　　6.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态( )。

　　A.转为股票

　　B.自动终止

　　C.依然存在

　　D.随即消失

　　【考点】

　　【答案】C

　　【解析】附认股权证的公司债券与可转换公司债券的区别：前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在;而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。

　　7. 1975 年 10 月，利率期货产生于( )。

　　A.芝加哥期货交易所

　　B.纽约期货交易所

　　C.堪萨斯期货交易所

　　D.芝加哥商业交易所

　　【答案】A

　　【解析】1975 年 10 月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所 CBOT

　　8.根据《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。

　　A.优先股票

　　B.无记名股票

　　C.记名股票

　　D.记名股票或无记名股票

　　【答案】C

　　【解析】我国《公司法》规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

　　9.下列有关记账式国债承销程序的说法，错误的是( )。

　　A.记账式国债是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的投资者发

　　B.记账式国债发行招投标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标

　　C.非国债承销团成员通过分销获得的国债债权额度，在分销期内可以自行转让

　　D.记账式国债债权确认时间按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定

　　【答案】C

　　【解析】非国债承销团成员通过分销获得的地方政府债券债权额度，在分销期内不得转让。

　　10.下列关于汇率的说法，错误的是( )。

　　A.在资本安全性与流动性不变时，当一国的利率水平相对高于他国时，该国货币汇率趋于上浮

　　B.当一国发生国际收支逆差时，通常外汇汇率会下跌，本币汇率会上升

　　C.从长期看，汇率终将根据货币实际购买力而自行调整到合理的水平

　　D.紧缩的财政政策和货币政策通常会使该国货币汇率上升

　　【答案】B

　　【解析】汇率是由货币供求决定的，国际收支出现逆差，即出口小于进口，出口需求的是本币，进口需求的是外币，进口大于出口，引起外币的需求增加，相对地对本国货币需求减少使本国货币贬值，即本币汇率下降，相应外国货币汇率上升。