二、组合型选择题

　　1.下列属于金融债券品种的有( )。

　　Ⅰ.政策性金融债

　　Ⅱ.商业银行债券

　　Ⅲ.证券公司债券和债务

　　Ⅳ.保险公司次级债务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】我国金融债券的种类包括：(1)政策性金融债券;(2)商业银行债券;(3)证券公司债券;(4)保险公司次级债务;(5)财物公司债券。故本题选 A 选项。

　　2.律师事务所从事证券法律业务，可以分别为( )等事项出具法律意见。

　　Ⅰ.上市公司发行证券及上市

　　Ⅱ.上市公司的收购、重大资产重组及股份回购

　　Ⅲ.上市公司召开股东大会

　　Ⅳ.上市公司实行股权激励计划

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：(1)首次公开发行股票及上市;(2)上市公司发行证券及上市;(3)上市公司的收购、重大资产重组及股份回购;(4)上市公司实行股权激励计划;(5)上市公司召开股东大会;(6)境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易;(7)证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;(8)证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立;(9)证券衍生品种的发行及上市;(10)中国证监会规定的其他事项。故本题选 D 选项。

　　3.证券市场进行投资者教育的目的包括( )。

　　Ⅰ.提高投资者的风险意识

　　Ⅱ.提高投资者的风险识别能力

　　Ⅲ.提高投资者的参与意识

　　Ⅳ.提高投资者的盈利能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。故本题选 A 选项。

　　4.债券交易中的报价方式包括( )。

　　Ⅰ.全价报价

　　Ⅱ.净价报价

　　Ⅲ.全价加净价报价

　　Ⅳ.全价减净价报价

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】债券交易中，报价方式包括：(1)全价报价，此时债券报价即买卖双方实际支付价格;(2)净价报价，此时债券报价是扣除累积应付利息后的报价。故本题选 B 选项。

　　5.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.具有大学本科以上学历

　　Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历

　　Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历

　　Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：(1)具有中华人民共和国国籍;(2)具有完全民事行为能力;(3)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;(4)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;(5)具有大学本科以上学历;(6)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历;(7)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;(8)中国证监会规定的其他条件。故本题选 B 选项。

　　6.按信托事项的立法依据，可将信托划分为( )。

　　Ⅰ.民事信托

　　Ⅱ.商事信托

　　Ⅲ.民事商事通用信托

　　Ⅳ.刑事信托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】按信托事项的法律依据为标准，信托可以分为民事信托、商事信托和民事商事通用信托。故本题选 A 选项。

　　7.套期保值的基本类型有( )。

　　Ⅰ.多头套期保值

　　Ⅱ.空头套期保值

　　Ⅲ.跨市场套利

　　Ⅳ.跨期限套利

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】套期保值的基本类型是多头套期保值和空头套期保值。故本题选 B 选项。

　　8.政府债券的特征包括( )。

　　Ⅰ.安全性好

　　Ⅱ.流通性强

　　Ⅲ.收益稳定

　　Ⅳ.免税待遇

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】政府债券的特征包括：(1)安全性高;(2)流通性强;(3)收益稳定;(4)免税待遇。故本题选 B 选项。

　　9.基金份额持有人的基本权利包括( )。

　　Ⅰ.对基金收益的享有权

　　Ⅱ.对基金份额的转让权

　　Ⅲ.对基金资产的管理权

　　Ⅳ.在一定程度上对基金经营决策的参与权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益;

　　(2)参与分配清算后的剩余基金财产;(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;(8)基金合同约定的其他权利。故本题选 选项。

　　10.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，其服务包括( )。

　　Ⅰ.证券发行

　　Ⅱ.上市保荐

　　Ⅲ.代理证券买卖

　　Ⅳ.资金存取

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】证券公司是证券市场投资融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行和上市保荐，承销，代理证券买卖等。故本题选 A 选项。