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　　1.证券公司向客户融资，只能使用(　　)。

　　A.融资专用资金账户内的资金

　　B.融资专用资金账户内的证券

　　C.融券专用证券账户内的证券

　　D.融券专用证券账户内的资金

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　　2.核准制的核心是监管部门进行(　　)审核。

　　A.合规性

　　B.合理性

　　C.合法性

　　D.正确性

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　　3.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括(　　)。

　　A.净资产不低于2亿元人民币

　　B.经营行为规范

　　C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币

　　D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

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　　4.下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是(　　)。

　　A.以净资本为基准

　　B.以扶优限劣为核心

　　C.以提高风险管理能力为目的

　　D.以市场准入和监管措施为依据

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　　5.公司债券实际发行额不少于人民币(　　)亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

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　　6.下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.不得公开与发行申请人进行接触

　　B.不得与发行申请人有利害关系

　　C.不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠

　　D.不得持有所核准的发行申请的股票

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　　7.首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的.可以向战略投资者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　8.契约型基金起源于(　　)。

　　A.新加坡

　　B.印度尼西亚

　　C.英国

　　D.中国香港

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　　9.关于上证50指数的说法中，错误的是(　　)。

　　A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

　　B.上证50指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

　　C.指数以2008年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点

　　D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

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　　10.全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的(　　)。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

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