1.按是否记载股东姓名，股票可以分为(　　)。

　　Ⅰ.普通股票Ⅱ.优先股票Ⅲ.记名股票Ⅳ.无记名股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

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　　2.合格境外机构投资者可以参与(　　)。

　　Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行

　　Ⅲ.股票增发Ⅳ.配股的申购

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.下列关于股权类期货的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约

　　Ⅱ.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的

　　Ⅲ.股票期货均实行现金交割

　　Ⅳ.部分上市交易的股票没有期货交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.目前，我国的基金主要投资于(　　)。

　　Ⅰ.公开发行上市的股票Ⅱ.非公开发行股票

　　Ⅲ.国债Ⅳ.货币市场工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.承销人应为金融机构

　　Ⅱ.承销人注册资本不低于2亿元人民币

　　Ⅲ.承销人具有较强的债券分销能力

　　Ⅳ.承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.证券投资基金存在的风险主要有(　　)。

　　Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险Ⅲ.改制风险Ⅳ.技术风险

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.按有无发行中介分类，证券发行可以分为(　　)。

　　Ⅰ.公募发行Ⅱ.私募发行Ⅲ.直接发行Ⅳ.间接发行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.以下金融机构属于机构投资者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府机构Ⅱ.证券经营机构

　　Ⅲ.银行业金融机构Ⅳ.保险资产管理公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　9.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有(　　)。

　　Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.金融远期合约主要包括(　　)。

　　Ⅰ.远期货币期货Ⅱ.远期利率协议

　　Ⅲ.远期外汇合约Ⅳ.远期股票合约

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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