1、关于证券投资基金的利润分配方式的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ封闭式基金收益分配采用现金方式.

　　Ⅱ.开放式基金的分红方式有现金分红和红利再投资转换为基金份额两种

　　Ⅲ.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每周进行收益分配

　　Ⅳ.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、ⅠⅢ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

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　　2、对基金投资进行限制的主要目的有(　)。

　　Ⅰ.引导基金分散投资，降低风险

　　Ⅱ.避免基金操纵市场

　　Ⅲ.发挥基金引导市场的积极作用

　　Ⅳ.通过基金带动股票、债券市场的进一步发展

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3、包含(　)等条款的公司债券可以使其成为嵌入式衍生工具。

　　Ⅰ.赎回条款

　　Ⅱ.返售条款

　　Ⅲ.转股条款

　　Ⅳ.重设条款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、金融远期合约主要包括(　)。

　　Ⅰ.远期利率协议

　　Ⅱ.远期外汇合约

　　Ⅲ.远期股票合约

　　Ⅳ.远期货币互换合约

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　5、保证期货交易正常进行的制度有(　)。

　　Ⅰ.分级交易制度

　　Ⅱ.标准化的期货合约和对冲机制

　　Ⅲ.保证金制度

　　Ⅳ.强行平仓制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、关于套期保值的说法不正确的有(　)。

　　Ⅰ.其基本做法是在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易，以期在未来某一时间通过期货合约的对冲，以一个市场的营利来弥补另一个市场的亏损

　　Ⅱ.持有现货空买的交易者担心将来现货价格上涨而给自己造成的经济损失，于是买入期货合约，这采用的是空头套期保值策略

　　Ⅲ.持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，这采用的是多头套期保值策略

　　Ⅳ.期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很容易找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

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　　7、关于金融期权的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易

　　Ⅱ.期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利

　　Ⅲ.在金融期权交易中，期权出售者需开立保证金账户，并按规定缴纳保证

　　Ⅳ.金融期权交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，交易双方将因价格的变动而发生现金流转

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8、某投资者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，于是买入看涨期权，如果该投资者的判断是正确的，则下列说法中正确的有(　)。

　　Ⅰ.投资者行权，按协定价格买入该项金融工具并以市价卖出

　　Ⅱ.投资者可赚取市价与协定价格之间的差额

　　Ⅲ.投资者放弃行权

　　Ⅳ.损失期权费

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

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　　9、我国第一笔人民币利率互换交易的交易双方是(　)。

　　Ⅰ.国家开发银行

　　Ⅱ.中国银行

　　Ⅲ.中国建设银行

　　Ⅳ.光大银行

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

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　　10、可转换公司债券的特征有(　)。

　　Ⅰ.是一种附有转股权的特殊债券

　　Ⅱ.具有双重选择权的特征

　　Ⅲ.投资者可以实现收益与流动性的最大化

　　Ⅳ.对发行人的要求很高

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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