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2020年证券从业资格证金融市场基础知识提高练习(十)

来源 :中华考试网 2020-04-24

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  1、关于私募基金的说法不正确的是( )。

  A、向特定的投资者发售

  B、只能采取非公开方式发行

  C、基金份额的投资金额较高,风险较大,监管机构对投资者的资格和人数的限制较低

  D、投资范围较广,在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

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  2、现存最早的ETF是( )。

  A、TIPs

  B、上证50指数

  C、SPDRs

  D、上证180指数

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  3、通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金指的是( )。

  A、保本基金

  B、QDII基金

  C、分级基金

  D、百慕大基金

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  4、基金份额持有人对基金份额持有人大会审议的事项可行使( )。

  A、提案权

  B、监督权

  C、表决权

  D、建议权

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  5、基金管理人作为受托人,必须履行( )义务。

  A、公平

  B、诚信

  C、平等

  D、公正

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  6、下列各项中,不会导致基金管理人职责终止的是( )。

  A、被依法取消基金管理资格

  B、未按规定召集基金份额持有人大会

  C、被基金份额持有人大会解任

  D、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

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  7、目前,我国基金管理公司最核心的业务是( )。

  A、证券投资基金业务

  B、受托资产管理业务

  C、投资咨询服务

  D、企业年金管理业务

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  8、根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人指的是( )。

  A、基金发起人

  B、基金管理人

  C、基金份额持有人

  D、基金托管人

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  9、基金份额持有人与基金托管人之间的关系是( )。

  A、委托与受托关系

  B、委托代理关系

  C、相互制衡关系

  D、所有者与经营者的关系

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  10、基金管理人为管理和操作基金而收取的费用是( )。

  A、基金管理费

  B、基金托管费

  C、基金交易费

  D、基金运作费

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