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　　1.金融衍生工具的价格取决于( )价格变动的派生金融产品。

　　A.基础金融产品

　　B.股票市场

　　C.外汇市场

　　D.债券市场

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　　2.1987年，( )证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司。

　　A.上海

　　B.上海浦东

　　C.深圳

　　D.深圳特区

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　　3.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被为( )。

　　A.非累积优先股票

　　B.非参与优先股票

　　C.可赎回优先股票

　　D.股息率固定优先股票

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　　4.股票市场的发行人为( )。

　　A.股份有限公司

　　B.股权两合公司

　　C.无限责任公司

　　D.有限责任公司

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　　5.证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行( )。

　　A.证券创设、资金募集和证券交付

　　B.证券创设和证券交付

　　C.资金募集和证券登记

　　D.资金募集和证券交付

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　　6.累积优先股是指( )股息累积发放的优先股。

　　A.历年

　　B.上一年

　　C.下一年

　　D.当年

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　　7.国外金融机构在我国发行的人民币债券称为( )。

　　A.龙债券

　　B.武士债券

　　C.熊猫债券

　　D.扬基债券

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　　8.基金管理人与托管人之间是( )的关系。

　　A.收益人和受托人

　　B.所有者和经营者

　　C.委托和受托

　　D.相互制衡

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　　9.H股、N股、S股等属于( )。

　　A.社会公众股

　　B.境内上市外资股

　　C.境外上市外资股

　　D.红筹股

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　　10.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是( )。

　　A.保护原股东的权益及其对公司的控制权

　　B.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司

　　C.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

　　D.增强证券对投资者的吸引力，能以比较低的成本筹集到所需要的资金

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