1.金融风险一般由( )等因素构成。

　　I.风险源;

　　II.风险敞口;

　　III.风险事件;

　　IV.风险损失

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III、IV

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　　2.合格境外机构投资者经批准可以投资( )。

　　I.交易所挂牌交易的股票;

　　II.交易所挂牌交易的债券;

　　III.证券投资基金;

　　IV.交易所挂牌交易的权证

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　3.市场风险包括( )。

　　I.利率风险;

　　II.汇率风险;

　　III.股票风险;

　　IV.商品风险

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.III、IV

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　　4.优先股股票根据不同的附加条件，大致可以分为( )。

　　Ⅰ.参与优先股票和非参与优先股票

　　Ⅱ.可累积优先股票和非累积优先股票

　　Ⅲ.可转换优先股票和不可转换优先股票

　　Ⅳ.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

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　　5.注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供( )服务。

　　I.对证券、期货相关机构的财务报表审计;

　　II.对证券、期货相关机构的净资产验证;

　　III.对证券、期货相关机构的营利预测审核;

　　IV.对证券、期货相关机构进行审慎监管

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV

　　C.I、IV D.II、III、IV

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　　6.证券市场监管是指证券管理机关运用( )，对证券的募集、发行等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。

　　I.法律手段;

　　II.经济手段;

　　III.必要的行政手段;

　　IV.刑事手段

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV D.III、IV

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　　7.金融衍生工具按交易场所可以分为( )。

　　I.交易所交易的衍生工具;

　　II.OTC交易的衍生工具;

　　III.独立衍生工具;

　　IV.嵌入式衍生工具

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.III、IV

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　　8.以下关于证券公司次级债务说法正确的有( )。

　　I.清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本;

　　II.清偿顺序在普通债务之后，晚于证券公司股权资本;

　　III.分为长期次级债务和短期次级债务;

　　IV.短期次级债务计入净资本。

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、IV

　　D.III、IV

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　　9.证券投资基金收入的构成包括( )。

　　I.利息收入;

　　II.营业收入;

　　III.变现收入;

　　IV.投资收益。

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III、IV

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　　10.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅱ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　Ⅲ.注册资本必须为实缴货币资本

　　Ⅳ.主要股东注册资本不低于5亿元人民币

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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