1.律师事务所从事证券法律业务时，可以在上市公司( )时为其提供法律服务。

　　I.实行股权激励计划;

　　II.召开股东大会;

　　III.发行证券及上市;

　　IV.进行并购重组

　　A.I、II、III、IV B.I、II、IV

　　C.I、III D.II、III

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　　2.通常可以根据交易合约签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为( )。

　　I.现货交易;

　　II.远期交易;

　　III.期货交易;

　　IV.期权交易

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV

　　C.I、III D.III、IV

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　　3.对存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是( )。

　　I.基金管理人应该考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价

　　II.估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件，应采用最近交易日报价确定公允价值;

　　III.如估值日有报价的，应采用报价确定公允价值;

　　IV.有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值

　　A.I、II、III B.I、III

　　C.II、III 、IV D.III、IV

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　　4.货币市场基金的投资对象期限在1年以内，包括( )。

　　I.银行短期存款;

　　II.国库券;

　　III.公司短期债券;

　　IV.银行承兑票据及商业票据

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV D.II、III、IV

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　　5.证券服务机构包括( )。

　　I.投资咨询机构;

　　II.律师事务所;

　　III.证券金融公司;

　　IV.证券业协会。

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　6.储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处有( )。

　　I.发行对象不同;

　　II.发行利率确定机制不同;

　　III.流通或变现方式不同;

　　IV.债权记录方式不同

　　A.I、II、III B.I、II、IV

　　C.I、III、IV D.II、III、IV

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　　7.债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其主要因素包括( )。

　　I.资金使用方向;

　　II.市场利率变化;

　　III.债券的变现能力;

　　IV.债券持有人的资信

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV

　　C.I、III D.II、IV

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　　8.公募基金份额持有人的义务包括( )等。

　　I.遵守基金契约;

　　II.缴纳基金认购款项及规定的费用;

　　III.承担基金亏损或终止的有限责任;

　　IV.在封闭式基金存续期间，可以要求赎回基金份额。

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

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　　9.投资债券基金主要面临的风险包括( )。

　　I.利率风险;

　　II.操作风险;

　　III.流动性风险;

　　IV.信用风险

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　10.以下对金融远期合约说法正确的是( )。

　　I.交易可协商;

　　II.存在对手违约风险;

　　III.标准化合约;

　　IV.金融机构或大型工商企业常用的风险管理手段。

　　A.I、II、IV

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

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