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2020年证券从业资格证金融市场基础知识测评试卷(十二)

来源 :中华考试网 2020-04-18

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  1.对股份有限公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集( )的公司股本。

  A.长期稳定 B.中短期

  C.短期 D.中期

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  2.客户发出委托指令的形式不能是( )。

  A.网上委托 B.当面口头委托

  C.电话自动委托 D.传真委托

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  3.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和( )匹配原则,避免误导投资者和错误销售。

  A.客户风险 B.产品规模

  C.产品收益 D.产品分级

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  4.证券投资基金业协会成立于( )年7月。

  A.2009

  B.2010

  C.2011

  D.2012

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  5.下列关于私募基金的说法,错误的是( )。

  A.投资金额要求较高

  B.可以进行公开的发售和宣传

  C.风险较高

  D.运作灵活

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  6.从运作方式看,回购交易结合了( )的特点。

  A.现货交易和远期交易

  B.现货交易和期货交易

  C.现货交易和权证交易

  D. 现货交易和期权交易

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  7.证券登记结算采取( )的运营方式。

  A.分级结算

  B.全国统一集中管理

  C.证券交易所直接管理

  D.中央和地方政府共管

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  8.我国国有资产管理部门或其授权部门持有( ),履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

  A.法人股 B.国有股

  C.流通股 D.限售股

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  9.证券投资者保护的最终措施之一为( )。

  A.证券投资咨询

  B.证券稽查

  C.证券投资者保护基金

  D.投资者教育

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  10.我国中小企业板块市场设立在( ),创业板市场设立在( )。

  A.上海证券交易所;上海证券交易所

  B.上海证券交易所;深圳证券交易所

  C.深圳证券交易所;上海证券交易所

  D.深圳证券交易所;深圳证券交易所

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