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　　1.股票按面值发行，被称为( )。

　　A.溢价发行

　　B.折价发行

　　C.平价发行

　　D.配额发行

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　　2.相较于优先股，可转换债券不具有下列( )特点。

　　A.可赎回期限固定

　　B.可转换为普通股股票

　　C.收益相对固定

　　D.转股后收益税后分配

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　　3.( )是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

　　A.公司型基金

　　B.债券基金

　　C.公募基金

　　D.契约型基金

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　　4.公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的()。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

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　　5.境内上市外资股又被称为( )。

　　A.“B股”

　　B.“A股”

　　C.“H股”

　　D.“S股”

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　　6.我国企业债券的发行期限一般为()年，以()年为主。

　　A.1—3;3

　　B.3—10;5

　　C.3—20;10

　　D.10—20;10

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　　7.ADR是( )的简称。

　　A.全球存托凭证

　　B.国际存托凭证

　　C.美国存托凭证

　　D.中国存托凭证

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　　8.( )是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　A.证券公司中介介绍业务

　　B.证券自营业务

　　C.股指期货业务

　　D.融资融券业务

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　　9.《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括( )。

　　A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺

　　B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求

　　C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立

　　D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一

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　　10.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过( );按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )。

　　A.15个工作日; 3个月

　　B.20个工作日;4个月

　　C.15个工作日; 5个月

　　D.20个工作日; 6个月

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