1.QFII是在一定规定和限制下，( )，通过严格监管的专门账户投资( )，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。

　　①汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币

　　②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币

　　③当地证券市场

　　④外地证券市场

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

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　　2.以下属于中央银行资产类业务的是( )。

　　①外汇

　　②特别国债

　　③政府存款

　　④再贷款余额

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　3.股票市场融资的特点有( )。

　　①无须退还本金

　　②可以转让

　　③可以退股

　　④保证收益

　　A.①②

　　B.①④

　　C.③④

　　D.①③

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　　4.全国社保基金境外投资限于下列投资( )。

　　①银行存款

　　②外国政府债券

　　③基金

　　④股票

　　⑤银行票据

　　A.①②

　　B.①②⑤

　　C.①②③④

　　D.①②③④⑤

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　　5.在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用( )。

　　①协议方式

　　②做市方式

　　③竞价方式

　　④合同方式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　6.中证规模指数包括( )。

　　①中证100指数

　　②中证300指数

　　③中证500指数

　　④中证800指数

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　7.在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有()。

　　①债项评级达AAA级以上

　　②每次发行时认购的机构投资者不超过200人

　　③单笔认购不少于500万元人民币

　　④所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务

　　A.②③

　　B.①②

　　C.①③

　　D.③④

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　　8.一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是()。

　　①核心充足资本率不低于10%

　　②最近三年连续盈利

　　③最近三年没有重大违法违规行为

　　④贷款损失准备计提充足

　　A.①

　　B.②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　9.下面可以作为金融债券发行主体的是()。

　　①政策性银行

　　②商业银行

　　③企业集团财务公司

　　④金融租赁公司和汽车金融公司

　　A.①

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　10.债券与股票的区别有()。

　　①权利不同

　　②目的不同

　　③主体不同

　　④期限不同

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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