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　　1.在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为( )。

　　A.附权股

　　B.含权股

　　C.除权股

　　D.除息股

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　　2.中国证券业协会对从业人员的管理不包括( )。

　　A.从业人员的资格管理

　　B.后续职业培训

　　C.从业人员的职业规划

　　D.从业人员诚信信息管理

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　　3.深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为( )元人民币。

　　A.0.001

　　B.0.01

　　C.0.05

　　D.0.005

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　　4.关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是( )。

　　A.封闭式基金的基金规模是固定的

　　B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请

　　C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

　　D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次

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　　5.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为( )亿元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D 5

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　　6.( )是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

　　A.记账式国债

　　B.凭证式国债

　　C.储蓄国债

　　D.熊猫债券

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　　7.( )是证券化基础资产的原始所有者。

　　A.资金和资产存管机构

　　B.信用评级机构

　　C.发起人

　　D.承销人

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　　8.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　9.证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。

　　A.应当向中国证监会申请

　　B.应当通过所在机构向中国证监会申请

　　C.应当直接向中国证券业协会申请

　　D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请

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　　10.( )是最基础的金融衍生产品。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货

　　C.金融期权

　　D.金融互换

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