1.下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有( )。

　　Ⅰ.组织证券从业人员水平考试

　　Ⅱ.组织开展证券业国际交流与合作

　　Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范

　　Ⅳ.推动行业开展投资者教育

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.下列关于可转换债券的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

　　Ⅱ.可转换债券在转换成股票后，具备股票的一般特征

　　Ⅲ.可转换债券在转换成股票以前，没有规定的利率和期限

　　Ⅳ.可转换债券具有双重选择权

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.优先股票的优先条件，一般包括( )。

　　Ⅰ.优先股票分配股息的顺序和定额

　　Ⅱ.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

　　Ⅲ.优先股票股东行使表决权的条件、顺序

　　Ⅳ.优先股票股东转让股份的条件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.属于商品证券的有( )。

　　Ⅰ.提货单Ⅱ.运货单Ⅲ.仓库栈单Ⅳ.支票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　5.企业债券募集说明书的主要内容应包括( )。

　　Ⅰ.债券发行依据Ⅱ.发行概要、承销方式、认购与托管

　　Ⅲ.发行人基本情况、业务情况、财务情况Ⅳ.偿债保证措施及风险与对策

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.证券公司的风险处置措施有( )。

　　Ⅰ.罚款Ⅱ.停业整顿Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重组

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.套期保值的基本类型有( )。

　　Ⅰ.多头套期保值Ⅱ.对应套期保值

　　Ⅲ.对冲套期保值Ⅳ.空头套期保值

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.下列符合上海证券交易所规定的有( )。

　　Ⅰ.A 股的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币

　　Ⅱ.基金交易的最小变动单位为 0.001 元人民币

　　Ⅲ.B 股交易的最小变动单位为 0.01 港元

　　Ⅳ.债券交易的最小变动单位为 0.001 元人民币

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.按资金用途分类，国债可分为( )。

　　Ⅰ.赤字国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.流通国债Ⅳ.特种国债

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　10.场外交易市场的功能包括( )。

　　Ⅰ.场外交易市场是证券发行的主要场所

　　Ⅱ.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

　　Ⅲ.场外交易市场是证券交易所的必要补充

　　Ⅳ.目前，场外交易市场已经成为证券交易的主要场所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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