1.在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。

　　A.30%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

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　　2.某投资者用 1 万元申购开放式基金，申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.05，则申购份额为()。

　　A.9383

　　B.9380

　　C.10000

　　D.9425

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　　3.封闭式基金的交易申报价格最小变动单位为()。

　　A.0. 01 元人民币

　　B.0. 001 元人民币

　　C.0. 02 元人民币

　　D.0. 005 元人民币

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　　4.()是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　A.经营风险

　　B.流动性风险

　　C.信用风险

　　D.财务风险

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　　5.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。

　　A.营销权

　　B.支配公司财产的权利

　　C.特许经营权

　　D.基本权利和义务

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　　6.2014 年 11 月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。

　　A.事后备案

　　B.事前注册

　　C.事前审核

　　D.事后审批

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　　7.封闭式基金分红方式是()。

　　A.现金方式

　　B.红利再投资

　　C.现金方式和红利再投资

　　D.现金方式或红利再投资

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　　8.()是指债务人(借款人或债券发行人)不能履约偿付到期的债务本金和(或)利息，从而导致债权人发生损失的风险。

　　A.信用转移风险

　　B.交易对手风险

　　C.履约超时风险

　　D.违约风险

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　　9.债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是债券投资的()。

　　A.利率风险

　　B.信用风险

　　C.提前赎回风险

　　D.政策风险

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　　10.指数基金比较适合于下列()的资金投资。

　　A.社会闲资

　　B.对冲基金

　　C.激进的投资者

　　D.社保基金

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