1.下列关于股票分割与合并的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.股票分割又称拆股、拆细，是将 1 股股票均等地拆成若干股

　　Ⅱ.从理论上说，如果把 1 股分拆为 2 股，则分拆后股价应为分拆前的一半

　　Ⅲ.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

　　Ⅳ.股票分割与合并常见于低价股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.按利率是否固定分类，债券可以分为()。

　　Ⅰ.固定利率债券

　　Ⅱ.浮动利率债券

　　Ⅲ.可调利率债券

　　Ⅳ.随机利率债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3.下列选项中，交易场所在 CME 的期货合约包括()。

　　Ⅰ.3 个月期港元利率期货

　　Ⅱ.伦敦银行间同业拆放利率期货

　　Ⅲ.欧洲美元期货

　　Ⅳ.联邦基金利率期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.收益率曲线的基本类型主要包括()。

　　I.正向的利率曲线

　　II. 相反的利率曲线

　　III.水平的利率曲线

　　IV.拱形利率曲线

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　5.短期国库券的特点包括()。

　　Ⅰ.违约风险极小

　　Ⅱ.流动性强

　　Ⅲ.违约风险大

　　Ⅳ.流动性弱

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　6.证券经纪商在收到客户委托后，应对()进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　Ⅰ.委托人身份

　　Ⅱ.委托买入的实际证券数量

　　Ⅲ.委托内容

　　Ⅳ.委托卖出的实际资金余额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　7.金融风险一般由()等因素构成。

　　Ⅰ.风险源

　　Ⅱ.风险敞口

　　Ⅲ.风险事件

　　Ⅳ.风险损失

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.股票退市制度的作用有()。

　　Ⅰ.有利于健全资本市场功能

　　Ⅱ.有利于实现优胜劣汰

　　Ⅲ.有利于提高市场竞争力

　　Ⅳ.保护投资者特别是中小投资者合法权益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　9.下列属于巴塞尔委员会划分的操作风险事件的是()。

　　Ⅰ.内部欺诈

　　Ⅱ.外部欺诈

　　Ⅲ.营业中断或信息技术系统瘫痪

　　Ⅳ.客户、产品及业务活动中的操作性风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.下列关于债券与股票的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.债券和股票都属于有价证券

　　Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的

　　Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

　　Ⅳ.债券和股票都是无期证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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