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2020年证券从业资格证金融市场基础知识考前强化题(十二)

来源 :中华考试网 2020-03-16

  1.下列关于股票分割与合并的说法中,正确的有()。

  Ⅰ.股票分割又称拆股、拆细,是将 1 股股票均等地拆成若干股

  Ⅱ.从理论上说,如果把 1 股分拆为 2 股,则分拆后股价应为分拆前的一半

  Ⅲ.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

  Ⅳ.股票分割与合并常见于低价股

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  2.按利率是否固定分类,债券可以分为()。

  Ⅰ.固定利率债券

  Ⅱ.浮动利率债券

  Ⅲ.可调利率债券

  Ⅳ.随机利率债券

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  3.下列选项中,交易场所在 CME 的期货合约包括()。

  Ⅰ.3 个月期港元利率期货

  Ⅱ.伦敦银行间同业拆放利率期货

  Ⅲ.欧洲美元期货

  Ⅳ.联邦基金利率期货

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  4.收益率曲线的基本类型主要包括()。

  I.正向的利率曲线

  II. 相反的利率曲线

  III.水平的利率曲线

  IV.拱形利率曲线

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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  5.短期国库券的特点包括()。

  Ⅰ.违约风险极小

  Ⅱ.流动性强

  Ⅲ.违约风险大

  Ⅳ.流动性弱

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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  6.证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。

  Ⅰ.委托人身份

  Ⅱ.委托买入的实际证券数量

  Ⅲ.委托内容

  Ⅳ.委托卖出的实际资金余额

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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  7.金融风险一般由()等因素构成。

  Ⅰ.风险源

  Ⅱ.风险敞口

  Ⅲ.风险事件

  Ⅳ.风险损失

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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  8.股票退市制度的作用有()。

  Ⅰ.有利于健全资本市场功能

  Ⅱ.有利于实现优胜劣汰

  Ⅲ.有利于提高市场竞争力

  Ⅳ.保护投资者特别是中小投资者合法权益

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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  9.下列属于巴塞尔委员会划分的操作风险事件的是()。

  Ⅰ.内部欺诈

  Ⅱ.外部欺诈

  Ⅲ.营业中断或信息技术系统瘫痪

  Ⅳ.客户、产品及业务活动中的操作性风险

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  10.下列关于债券与股票的说法中,正确的是()。

  Ⅰ.债券和股票都属于有价证券

  Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的

  Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定

  Ⅳ.债券和股票都是无期证券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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