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2020年证券从业资格证金融市场基础知识考前强化题(九)

来源 :中华考试网 2020-03-13

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  第 1 题

  将证券交易委托分为市价委托和限价委托,是按( )划分的。

  A、委托订单的数量

  B、买卖证券的方向

  C、委托价格限制

  D、委托时效限制

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  第 2 题

  关于股票价值的说法错误的是( )。

  A、股票的票面价值又被称为“面值”

  B、如果以面值作为发行价,被称为“平价发行”

  C、股票账面价值并不等于股票的市场价格

  D、股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

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  第 3 题

  ( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

  A、行政分配

  B、承购包销

  C、公开招标

  D、银行发售

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  第 4 题

  下列关于证券公司分类监管制度的说法,正确的是( )。

  A、以净资本为基准

  B、以扶优限劣为核心

  C、以提高风险管理能力为目的

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  第 5 题

  上海证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过( )进行的。

  A、结算银行的资金清算系统

  B、证券公司柜台交易系统

  C、证券交易所的交易系统

  D、中国证券登记结算公司的交易清算系统

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  第 6 题财务风险的特征不包括( )。

  A、客观性

  B、不确定性

  C、全面性

  D、隐藏性

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  第 7 题

  在代办股份转让活动中,投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),( )。

  A、只需缴纳印花税

  B、按规定缴纳手续费和印花税

  C、只需缴纳佣金

  D、不需缴纳印花税

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  8、以下( )不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

  A.信息报送制度

  B.年报审计监管

  C.季报审计监管

  D.信息公开披露制度

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  第 9 题 ( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。

  A、契约型基金

  B、公司型基金

  C、开放式基金

  D、封闭式基金

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  第 10 题

  基金管理人与托管人之间的关系是( )。

  A、委托与受托的关系

  B、相互制衡的关系

  C、监督与被监督的关系

  D、管理与被管理的关系

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