第 1 题

　　买断式回可选择的结算方式包括( )。

　　I .见款付券

　　II.券款对付

　　III.纯券过户

　　IV.见券付款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 2 题

　　客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括( )。

　　I .己在营业部开立的客户证券账户

　　II.客户具有支配权的资产证明

　　III.融资专用资金账户

　　IV. 己在营业部开立的普通资金账户

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 3 题

　　下列有关信用利差特点的表述，正确的是( )。

　　I. 对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大

　　II. 信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响

　　III. 信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张

　　IV. 信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之后

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　第 4 题

　　下列有关基金的表述中，正确的有( )。

　　I .基金可以分为封闭式和开放式两种

　　II .上市开放式基金不可以在二级市场买卖

　　III. 基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式

　　IV. 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

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　　第 5 题

　　目前，我国的基金主要投资于( )

　　I . 公开发行上市的股票

　　II. 非公开发行股票

　　III. 国债

　　IV. 货币市场工具

　　A、I .II.

　　B、III. IV

　　C、I . II .III.

　　D、 I .II .III. IV

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　　第6题

　　债券的票面要素包括( )。

　　I .债券的票面价值

　　II. 债券的到期期限

　　III. 债券的票面利率

　　IV. 债券发行者名称

　　A、I .III

　　B、I. II.III.IV

　　C、I.III.IV

　　D、IIl.IV

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　　第 7 题

　　以下哪一种风险属于非系统性风险( )。

　　I .财务风险

　　II .经营风险

　　III. 利率风险

　　IV. 流动性风险

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 8 题

　　证券发行市场的作用表现在( )

　　I.为资金需求者提供筹措资金的渠道

　　II.为资金供应者提供投资的机会

　　III.形成资金流动的收益导向机制

　　IV.促进资源配置的不断优化

　　A、III.IV

　　B、I. II .III

　　C、I .III.IV

　　D、I. II.III.IV

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　　第 9 题;

　　下列属于投资政策说明书内容的是( )。

　　I. 投资范围和投资限制

　　II. 投资回报率目标

　　III. 业绩比较基准

　　IV. 风险提示

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　第 10 题

　　下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。

　　I . 利率互换

　　II. 信用联结票据

　　III. 信用互换

　　IV. 保证金互换

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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