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　　第 1 题

　　将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。

　　A、委托订单的数量

　　B、买卖证券的方向

　　C、委托价格限制

　　D、委托时效限制

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　　第 2 题

　　关于股票价值的说法错误的是( )。

　　A、股票的票面价值又被称为“面值”

　　B、如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”

　　C、股票账面价值并不等于股票的市场价格

　　D、股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

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　　第 3 题

　　( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

　　A、行政分配

　　B、承购包销

　　C、公开招标

　　D、银行发售

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　　第 4 题

　　下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。

　　A、以净资本为基准

　　B、以扶优限劣为核心

　　C、以提高风险管理能力为目的

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　　第 5 题

　　上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。

　　A、结算银行的资金清算系统

　　B、证券公司柜台交易系统

　　C、证券交易所的交易系统

　　D、中国证券登记结算公司的交易清算系统

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　　第 6 题财务风险的特征不包括( )。

　　A、客观性

　　B、不确定性

　　C、全面性

　　D、隐藏性

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　　第 7 题

　　在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，( )。

　　A、只需缴纳印花税

　　B、按规定缴纳手续费和印花税

　　C、只需缴纳佣金

　　D、不需缴纳印花税

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　　8、以下( )不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

　　A.信息报送制度

　　B.年报审计监管

　　C.季报审计监管

　　D.信息公开披露制度

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　　第 9 题 ( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。

　　A、契约型基金

　　B、公司型基金

　　C、开放式基金

　　D、封闭式基金

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　　第 10 题

　　基金管理人与托管人之间的关系是( )。

　　A、委托与受托的关系

　　B、相互制衡的关系

　　C、监督与被监督的关系

　　D、管理与被管理的关系

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