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　　第 1 题

　　下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是( )。

　　A、自发行之日起 10 年后发行人具有 1 次赎回权

　　B、自发行之日起 10 年内不得赎回

　　C、自发行之日起 10 年内具有 1 次赎回权

　　D、期限在 15 年以上

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　　第 2 题

　　信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中( )的具体要求和反映。

　　A、公开原则

　　B、公平原则

　　C、公正原则

　　D、依法监管原则

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　　第 3 题

　　期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。

　　A、单方面

　　B、多方面

　　C、双方面

　　D、互相

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　　第 4 题

　　发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )，其他商业银行核心资本充足率不得低于( )。

　　A、7%,5%

　　B、10%,5%

　　C、7%,3%

　　D、10%,3%

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　　第 5 题

　　关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是( )。

　　A、规模越来越大

　　B、发行方式趋于市场化

　　C、期限趋于单调化

　　D、市场创新日新月异

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　　第 6 题

　　根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则( )。

　　A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

　　B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价格成交

　　C、次高买入申报与最低卖出申报价格相同，不成交

　　D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交

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　　第 7 题 可以免纳个人所得税的是( )。

　　A、债券利息

　　B、红利

　　C、国债

　　D、股息

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　　8、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是( )。

　　A.向原股东配售股份

　　B.向不特定对象公开募集股份

　　C.发行可转换公司债券

　　D.非公开发行股票

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　　第 9 题

　　任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是

　　A、信用风险

　　B、市场风险

　　C、法律风险

　　D、结算风险

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　　第 10 题

　　基金管理人作为受托人，必须履行( )

　　A、诚信义务

　　B、保密义务

　　C、信息披露义务

　　D、诚实义务

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