第 1 题

　　债券期限的影响因素包括( )。

　　I . 资金使用方向

　　II. 市场利率变化

　　III. 债券的变现能力

　　IV. 筹资者的资信

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 题

　　关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有( )。

　　I .对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构

　　II. 1988 年，国债柜台交易正式启动

　　III. 1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海、深圳证券交易所先后正式营业.各证券经营机构的业务开始转入集中交易场

　　IV. 随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998 年年底，我国《证券法》出台

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 题

　　以下关于股票的性质，说法正确的有( )。

　　1 .股票是有价证券

　　II. 股票是要式证券

　　III. 股票是证权证券

　　IV. 股票是资本证券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 题

　　证券投资基金存在的风险主要有( )

　　I . 市场风险

　　II. 管理能力风险

　　III. 改制风险

　　IV. 技术风险

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 5 题

　　下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ. 约定在一定期限内还本付息

　　Ⅱ. 在证券交易所发行

　　Ⅲ. 在银行间债券市场发行

　　Ⅳ. 以短期融资为目的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 6 题

　　普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括( )。

　　I .股份公司只能用留存收益支付红利

　　II .红利的支付不能减少其注册资本

　　III.红利的支付可以适当减少其注册资本

　　IV.公司在无力偿债时不能支付红利

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 7 题

　　申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。

　　I. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3 人

　　II. 具有证券从业资格的评级从业人员不少于 10 人

　　III. 最近 5 年未受到刑事处罚

　　IV. 最近 5 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

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　　第 8 题

　　按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括( )。

　　I .股权联结型产品

　　II. 利率联结型产品

　　III. 汇率联结型产品

　　IV. 商品联结型产品

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 9 题

　　衍生证券投资基金包括( )

　　I . 期货基金

　　II. 期权基金

　　III. 认股权证基金

　　IV. 货币市场基金

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　第 10 题

　　契约型基金与公司型基金的区别有( )。

　　I . 资金性质不同

　　II. 投资者的地位不同

　　III. 基金的营运依据不同

　　IV. 发行规模不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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