1.国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在(　　)。

　　I.资金来源广、发行规模大

　　Ⅱ.存在利率风险

　　Ⅲ.有国家主权保障

　　Ⅳ.以自由兑换货币作为计量货币

　　A.I、Ⅱ B.Ⅱ、III、IV

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第2 题

　　律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有( )。

　　I .首次公开发行股票及上市

　　II. 上市公司召开股东大会

　　III. 上市公司实行股权激励计划

　　IV. 证券衍生品种的发行及上市

　　A、I.II III

　　B、III. IV

　　C、II.III.IV

　　D、I . II .III. IV

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　　第3题

　　我国国债包括( )。

　　I. 记账式国债

　　II. 凭证式国债

　　III. 储蓄国债

　　IV. 熊猫债券

　　A、 II.III.IV

　　B、 I. II.III.

　　C、 I.II.IV

　　D、 I .II.III.IV

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　　第 4 题

　　下列有关现券业务的表述，正确的是( )。

　　I .从 2001 年 7 月 2 日起，全国银行间债券市场现券交易采用全价交易

　　II. 现券交易的结算按单一券种办理，结算日为 T+0 或 T+1，可以选择任意一种结算方式

　　III. 市场参与者进行每笔现券交易均应订立书面形式的合同，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单，或者 合同书、信件和数据电文等形式

　　IV. 现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为

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　　第 5 题

　　关于佣金，以下表述正确的是( )。

　　I .A 股佣金标准的起点与 B 股不同

　　II.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

　　III.债券交易佣金由证券交易所指定

　　IV.目前我国证券投资基金佣金实行固定制度

　　A. ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　第 6 题

　　以下金融机构属于机构投资者的有( )

　　I . 政府机构

　　II.证券经营机构

　　III.银行业金融机构

　　IV.保险资产管理公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 7题

　　我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括( )。

　　I .证券登记结算机构收入

　　II .证券登记结算机构收益

　　III.证券投资收益

　　IV.结算参与人证券交易金额的一定比例

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 8 题

　　证券投资基金所应支付的费用包括( )。

　　I . 基金销售服务费

　　II. 基金托管费

　　III. 基金交易费

　　IV. 基金管理费

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 9 题;

　　金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( )。

　　I . 货币衍生工具

　　II. 股权类产品的衍生工具

　　III. 结构化金融衍生工具

　　IV . OTC 交易的衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C. ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 10 题

　　下列属于金融期货交易制度的是( )。

　　I .逐日盯市制度

　　II.连续交易制度

　　III.限仓制度

　　IV.保证金制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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