证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证金融市场基础知识考前强化题(四)

来源 :中华考试网 2020-03-12

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  第 1 题

  证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易 的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或 者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为,称为( )。

  A、资产管理业务

  B、证券自营业务

  C、財务顾问业务

  D、证券代理业务

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  第 2 题

  证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级 标准和工作程序。

  A、独立性

  B、客观性

  C、公正性

  D、一致性

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  第 3 题

  基金资产不能运用于( )。

  A、己上市股票

  B、非上市股票

  C、已上市交易的债券

  D、国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

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  第 4 题

  预计价格上涨的投机者会建立期货( )。

  A、空头

  B、多头

  C、对冲

  D、交割

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  第 5 题

  股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是,自改革方案实施之日起,在( )个月内不得上市交易或转让。

  A、18

  B、6

  C、24

  D、12

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  第 6 题

  我国证券交易所的决策机构是( )。

  A、会员大会

  B、专门委员会

  C、董事会

  D、理事会

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  第 7 题

  关于上证 50 指数的说法中,错误的是( )。

  A、上证 50 指数采用派许加权方法,按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

  B、上证 50 指数根据流通市值、成交金额,对股票进行综合排名,从上证综合指数中选择排名前 50 位的股票组成样本

  C、指数以 2003 年 12 月 31 日为基日,以该日 50 只成分股的调整市值为基期。基数为 1000 点

  D、当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数,以维护指数的连续性

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  第 8 题

  全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( ),交易单位为债券面额( )

  A、10 万元,1 万 B、10 万,1000 万

  C、1 万,1000 万 D、100 万,1 万

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  9.证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为(  )。

  A.拍卖竞价

  B.连续竞价

  C.集合竞价

  D.招标竞价

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  第 10 题

  基金起源于( )。

  A、英国 B、日本 C、德国 D、美国

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