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　　第 1 题

　　证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易 的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或 者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为( )。

　　A、资产管理业务

　　B、证券自营业务

　　C、財务顾问业务

　　D、证券代理业务

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　　第 2 题

　　证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级 标准和工作程序。

　　A、独立性

　　B、客观性

　　C、公正性

　　D、一致性

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　　第 3 题

　　基金资产不能运用于( )。

　　A、己上市股票

　　B、非上市股票

　　C、已上市交易的债券

　　D、国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

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　　第 4 题

　　预计价格上涨的投机者会建立期货( )。

　　A、空头

　　B、多头

　　C、对冲

　　D、交割

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　　第 5 题

　　股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在( )个月内不得上市交易或转让。

　　A、18

　　B、6

　　C、24

　　D、12

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　　第 6 题

　　我国证券交易所的决策机构是( )。

　　A、会员大会

　　B、专门委员会

　　C、董事会

　　D、理事会

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　　第 7 题

　　关于上证 50 指数的说法中，错误的是( )。

　　A、上证 50 指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

　　B、上证 50 指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50 位的股票组成样本

　　C、指数以 2003 年 12 月 31 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期。基数为 1000 点

　　D、当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

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　　第 8 题

　　全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( )，交易单位为债券面额( )

　　A、10 万元，1 万 B、10 万，1000 万

　　C、1 万，1000 万 D、100 万，1 万

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　　9.证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为(　　)。

　　A.拍卖竞价

　　B.连续竞价

　　C.集合竞价

　　D.招标竞价

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　　第 10 题

　　基金起源于( )。

　　A、英国 B、日本 C、德国 D、美国

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